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发布日期：2024-10-10 04:22 点击次数：183

华泰柏瑞基金管理有限公司华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金更新的招募说明书基金管理东说念主：华泰柏瑞基金管理有限公司基金托管东说念主：中国银行股份有限公司二〇二四年十月华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金招募说明书（更新）遑急领导华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 2020 年 9 月 16 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]2242 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2020 年华泰柏瑞基金管理有限公司（以下简称“基金管理东说念主”或“管理东说念主”或“本公司”）保证招募说明书的内容信得过、准确、完竣。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金管理东说念主依照恪称背负、浑朴信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投老本基金前，应全面了解本基金的居品本性，充分讨论自身的风险承受技艺，感性判断商场，并承担基金投资中出现的千般风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、个别证券独到的非系统性风险、股指期货和股票期权投资风险、由于基金投资者连气儿多量赎回基金产生的流动性风险、基金管理东说念主在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主履行相应圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金管理东说念主将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东说念主仔细阅读联系内容并和顺本基金启用侧袋机制时的特定风险。本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东说念主以及交易机制联系的独到风险。投资者认购（或申购）本基金时应慎重阅读本基金的招募说明书和基金合同。基金管理东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，遴聘适合我方的基金居品，况兼中恒久握有。基金的过往事迹并不预示其将来进展。本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 09 月 13 日，磋商财务和事迹进展数据截止日为 2024 年 06 月 30 日，财务和事迹进展数据未经审计。本基金托管东说念主中国银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书中的投资组合陈诉和事迹进展进行了复核说明。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金一、媒介本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称《信息露馅办法》）、《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》（以下简称《流动性风险管理轨则》）、《证券投资基金信息露馅内容与格式准则第 5 号》等磋商法律法例以及《华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚伪记录、误导性陈述或者症结遗漏，并对其真实性、准确性、完竣性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府央求召募的。本基金管理东说念主莫得奉求或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的行径自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏执他磋商轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、基金合同和其他磋商法律法例轨则召募，并在中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场出路作念出实验性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金二、释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：效蜕变和补充资基金托管契约》及对该托管契约的任何有用蜕变和补充更新瓜代以偏执他对基金合同当事东说念主有不停力的决定、决议、文告等过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议蜕变，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其往往作念出的蜕变金销售管理办法》及颁布机关对其往往作念出的蜕变集证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其往往作念出的蜕变投资基金运作管理办法》及颁布机关对其往往作念出的蜕变《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理轨则》及颁布机关对其往往作念出的蜕变括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金经磋商政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织法例轨则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者及联系法律法例轨则，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称申购、赎回、调度、转托管及按时定额投资等业务条件，取得基金销售业务阅历并与基金管理东说念主坚忍了基金销售服务契约，办理基金销售业务的机构建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建立并撑握基金份额握有东说念主名册和办理非交游过户等华泰柏瑞基金管理有限公司奉求代为办理登记业务的机构额偏执变动情况的账户赎回、调度或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面说明的日历结果报中国证监会备案并赐与公告的日历华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金东说念主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理东说念主和投资东说念主共同顺从行径行径金份额兑换为现款的行径将其握有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额调度为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行为构的操作扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式出央求份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)逾越上一怒放日基金总份额的 10% 现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简价值总和的过程法》轨则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介务的用度华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含契约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交游的债券等基金治愈投资组合的商场冲击成安分拨给实验申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待的在于有用阻止并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户大不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在症结不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在症结不祥情味的资产据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具，资产支握证券；中国证监会、中国东说念主民银行认同的其他具有致密流动性的货币商场器具以上释义中触及法律法例、业务规则的内容，法律法例、业务规则蜕变后，如适用本基金，相关内容以蜕变后法律法例、业务规则为准。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金三、基金管理东说念主（一）基金管理东说念主概况称号：华泰柏瑞基金管理有限公司住所：中国（上海）目田贸易西席区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层法定代表东说念主：贾波成立日历：2004 年 11 月 18 日批准成立机关：中国证券监督管理委员会批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号筹备范围：发起成立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务组织格式：有限职责公司注册老本：贰亿元东说念主民币存续期间：握续筹备磋商东说念主：汪莹白磋商电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新本领产业股份有限公司 2%。（二）主要东说念主员情况贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券处事，历任经纪业务总部本领把持、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握处事)、北京分公司总司理、融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任麇集金融部互联网运营团队负责东说念主、用户体验与遐想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。 Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱老本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席实施官，2019 年至 2020 华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金年任泓策投资管理有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席实施官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席实施官。杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际买卖参谋人有限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司管理部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信赖股份有限公司管理部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资参谋人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资参谋人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。李晗女士：沉寂董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所合伙东说念主。田中荣治先生：沉寂董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、野村国际（香港）有限公司、野村资产管理香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日本株式会社代表取缔役社长。孙茂竹先生：沉寂董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院训诫、博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。尹雷先生：沉寂董事，硕士，曾任深圳证券交游所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金实施董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月进入公司，曾任无锡解放西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威管帐师事务所、安永管帐师事务所、华为本领有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务总监。刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任风险管理部副总监。赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任基金事务部华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金总监。韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督管理委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金管理有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司。王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交游所登记结算公司交收系统开发司理，2001-2004 年任华安基金管理有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金管理有限公司总司理助理。田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI ）担任投资司理，投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化优选机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略按时怒放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时怒放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。刘万方先生：看管长，财政部财政科学研究所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司神志投资司理，好意思国 MBP 酌量公司酌量参谋人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金管理有限公司看管长，朱雀股权投资管理股份有限公司副总司理，朱雀基金管理有限公司总经理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司看管长。满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金管理有限公司北京分公司高档董事总司理，国华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金联安基金管理有限公司副总司理，金鹰基金管理有限公司副总裁，万家基金管理有限公司副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任副总司理。童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司圭表员，1998- 司，现任首席信息官兼信息本领部总监。裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业研究员，中国出口信用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金管理有限公司非银客户部总司理助理（主握处事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司副总司理。周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天管帐师事务所审计司理、渣打银行（中国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，现任公司财务总监。柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金管理有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2011 年理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交游型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型怒放式指数证券投资基金连络基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年指数证券投资基金连络基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利机动配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交游型怒放式指数证券投资基金连络基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动交游型怒放式指数证券投资基金连络基金的基金司理。2019 年 9 月至至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交游型怒放式指数证券投资基金连络基金的基金司理。司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型怒放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深立异药产业交游型开华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健开导与服务交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交游型怒放式指数证券投资基金连络基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交游型怒放式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交游型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构搭理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心总监、券买卖务部总监、总司理助理兼券买卖务部总监，现任公司副总司理兼券买卖务部总监。笪篁先生，好意思国明尼苏达大学双城分校金融数学硕士，曾任中国金融期货交游所债券事迹部助理司理。2016 年 6 月加入华泰柏瑞基金管理有限公司，历任量化与国外投资部助理研究员、研究员、高档研究员。现任量化与国外投资部总监助理兼基金司理。2020 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2020 年 11 月起任华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞量化机灵机动配置夹杂型证券投资基金和华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时怒放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2022 年月起任华泰柏瑞中证 1000 指数增强型证券投资基金的基金司理。田汉卿女士，副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资管理有限公司（BGI）担任投资司理，投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化优选机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行夹杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化机灵机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化十足收益策略按时怒放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按时怒放夹杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优机动配置夹杂型证券投资基金华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法机动配置夹杂型证券投资基金的基金司理。柏瑞量化创享夹杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交游型怒放式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与研究生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。主席：总司理韩勇先生；成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主动权益投资副总监吕慧建先生。列席东说念主员: 看管长或风险管理部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主员列席投资决策委员会会议。上述东说念主员之间不存在至支属关系。（三）基金管理东说念主的职责申购、赎回、调度和登记事宜；全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金财产分辩管理、分辩记账，进行证券投资；请，实时、足额支付赎回款项；选用妥贴合理的措施使计较怒放式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴基金合同等法律文献的轨则；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；关贵府；（四）基金管理东说念主的承诺会的磋商轨则，建立健全里面限制轨制，选用有用措施，谢绝违反现行有用的磋商法律、法例、瓜代、基金合同和中国证监会磋商轨则的行径发生。建立健全的里面限制轨制，选用有用措施，谢绝下列行径发生：（1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益；（4）向基金份额握有东说念主违纪承诺收益或者承担损失；（5）法律法例或中国证监会不容的其他行径。法例及行业表率，浑朴信用、勤恳尽责，不从事以下举止：（1）越权或违纪筹备；（2）违反基金合同或托管契约；（3）特地毁伤基金份额握有东说念主或其他基金联系机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；（5）拒却、滋扰、闭塞或严重影响中国证监会照章监管；（6）唐突背负、销耗权益；（7）违反现行有用的磋商法律、法例、瓜代、基金合同和中国证监会的磋商轨则，泄漏在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的买卖精巧，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资有盘算等信息；（8）违反证券交游现象业务规则，利用对敲、倒仓等技能控制商场价钱，扰乱商场步骤；（9）贬损同行，以举高我方；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（10）以不高洁技能谋求业务发展；（11）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；（12）在公开信息露馅和告白中特地含有虚伪、误导、诓骗要素；（13）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行径。（1）依照磋商法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额握有东说念主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；（3）不违反现行有用的磋商法律、法例、瓜代、基金合同和中国证监会的磋商轨则，泄漏在职职期间瞻念察的磋商证券、基金的买卖精巧、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券交游偏执他举止。（五）基金管理东说念主的里面限制轨制（1）健全性原则。里面限制必须隐私公司各个部门和各级岗亭，并浸透到各项业务过程，涵盖决策、实施、监督、反馈等各个筹备步骤；（2）有用性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，惊叹内限轨制的有用实施；（3）沉寂性原则。公司在精简的基础上成立好像充分中意筹备运作需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对沉寂。里面限制的检验评价部门必须沉寂于里面控制的建立和实施部门；（4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建树应权责分明、相互制衡，摈斥里面限制中的盲点；（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研究、决策、实施、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上妥贴阻止，以达到风险提神的目的；（6）成本效益原则。公司运用科学化的筹备管理方法镌汰运作成本，提高经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制后果。（1）限制环境董事会下设风险管理与审计委员会，全面负责公司的风险管理、风险限制和财务监控，审华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金查公司的内限轨制，并对症结关联交游进行审计；董事会下设薪酬、窥察与阅历审查委员会，对董事、总司理、看管长、财务总监和其他高档管理东说念主员的候选东说念主进行阅历审查以确保其具有中国证监会所要求的任职阅历，制定董事、监事、总司理、看管长、财务总监、其他高档管理东说念主员及基金司理的薪酬/报酬有盘算或决策。公司管理层在总司理指示下，慎重实施董事会详情的里面限制计谋，为了有用贯彻公司董事会制定的筹备方针及发展计谋，成立了投资决策委员会和风险限制委员会，就基金投资和风险限制等发表专科意见及建议。公司成立看管长，对董事会负责，主要负责对公司里面限制的正当合规性、有用性和合理性进行审查，发现症结风险事件时向公司董事长和中国证监会陈诉。（2）风险评估公司风险限制东说念主员按时评估公司风险现象，范围包括扫数能对筹备见地产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹备见地产生影响的进程及可能性，并将评估陈诉报公司董事会及高层管理东说念主员。（3）限制举止限制举止包括自我限制、职责分离、监察稽核、什物限制、事迹评价、严格授权、资产分离、危险处理等政策、圭表或措施。自我限制以各岗亭的见地职责制为基础，是里面限制的第一说念防地。在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制，在联系部门和联系岗亭之间建立遑急业务处理凭据传递和信息疏导轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使相互监督制衡的机制成为里面限制的第二说念防地。充分施展看管长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面限制的第三说念防地。（4）信息与疏导公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和从下到上的信息呈报渠说念。通过建立有用的信圮绝流渠说念，保证了公司职工及各级管理东说念主员可以充分了解与其职责联系的信息，并实时投递妥贴的东说念主员进行处理。（5）里面监控里面监控由公司风险管理与审计委员会、看管长、风险限制委员会和法律监察部等部门在各自的权益范围内开展。本公司成立了沉寂于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面限制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面限制轨制的实施情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进意见，促进公司里面管理轨制有用地实施。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（1）基金管理东说念主确知建立、实施和撑握里面限制轨制是本公司董事会及管理层的职责；（2）本公司承诺以上对于里面限制轨制的露馅信得过、准确；（3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展接续完善里面限制轨制。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金四、基金托管东说念主（一）基金托管东说念主基本情况称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表东说念主：刘连舸基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号托管部门信息露馅磋商东说念主：许俊传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东说念主员情况中国银行托管业务部成立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基金、信赖从业训诫，且具有国外处事、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高档职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。行动国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理有盘算、信赖有盘算、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各类客户提供个性化的托管升值服务，是国内开始的大型中资托管银行。（三）证券投资基金托管情况甘休 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只， QDII 基金 61 只，隐私了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，中意了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管界限位居同行前线。（四）托管业务的里面限制轨制中国银行托管业务部风险管理与限制处事是中国银行全面风险限制处事的组成部分，剿袭华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金中国银行风险限制理念，坚握“表率运作、稳健筹备”的原则。中国银行托管业务部风险限制处事贯串业务各步骤，通过风险识别与评估、风险限制措施设定及轨制耕种、表里部检验及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。后获取基于“SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅陈诉。2020 年，中国银行不绝获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面限制审计陈诉。中国银行托管业务内限轨制完善，内控措施严实，好像有用保证托管资产的安全。（五）托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和圭表根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的相关轨则，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违反法律、行政法例和其他磋商轨则，或者违反基金合同约定的，应当拒却实施，实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构陈诉。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交游圭表如故成效的投资指示违反法律、行政法例和其他磋商轨则，或者违反基金合同约定的,应当实时文告基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管理机构陈诉。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金五、联系服务机构（一）基金份额发售机构基金份额发售机构包括基金管理东说念主的直销机构和代销机构的销售网点。华泰柏瑞基金管理有限公司注册地址：中国（上海）目田贸易西席区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层办公地址：中国（上海）目田贸易西席区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层法定代表东说念主：贾波电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 磋商东说念主：汪莹白客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com （1）A 类基金份额代销机构：注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦法定代表东说念主：缪建民客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：中国江苏省南京市中华路 26 号办公地址：中国江苏省南京市中华路 26 号法定代表东说念主：夏平磋商东说念主：张洪玮电话：025-58587036 传真：025-58588720 客服电话：95319 公司网址：www.jsbchina.cn 华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表东说念主：谢永林传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号法定代表东说念主：杨明生客服电话：4008308003 公司网址：www.cgbchina.com.cn 注册地址：嘉兴市开国南路 409 号办公地址：嘉兴市开国南路 409 号法定代表东说念主：许洪明客服电话：0573-96528 公司网址：www.bojx.com 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号法定代表东说念主：傅子能公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表东说念主：李庆萍客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金办公地址：上海市中山东沿路 12 号法定代表东说念主：高国富服务电话：95528 公司网址： www.spdb.com.cn 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表东说念主：刘连舸客服电话：95566 公司网址：www.boc.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表东说念主：陆华裕客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：山东省济南市历下区泺源大街 8 号办公地址：上海市黄浦区开平路 88 号瀛通绿地大厦法定代表东说念主：陈颖公司网址： www.hfbank.com.cn 客服电话：95395 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表东说念主：郭浩服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号办公地址：北京市曙光区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼法定代表东说念主：邓晖华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金客服电话：95305 公司网站： http://www.jzsec.com 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、法定代表东说念主：张皓客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 761 号丽丰大厦 20 层法定代表东说念主：胡智客服电话：400-628-0888 公司网址：www.htfc.com 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼法定代表东说念主：冉云客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层办公地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层法定代表东说念主：张威客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易西席区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦法定代表东说念主：贺青华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼法定代表东说念主：祁建邦客服电话：（0931）4890100、4890619、4890618 公司网址：www.hlzqgs.com 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层法定代表东说念主：宁敏客服电话：400-620-8888 公司网址：www.bocichina.com 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号法定代表东说念主：菅明军客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼法定代表东说念主：高振营客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层法定代表东说念主：李永湖客服电话：95329 公司网址：www.zszq.com 华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金注册地址：湖北省武汉市东湖新本领开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表东说念主：余磊客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼办公地址：四川省成都市锦江区东说念主民南路 2 段 18 号川信大厦 10 楼法定代表东说念主：吴玉明客服电话：4008366366 公司网址：www.hxzq.cn 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表东说念主：张佑君客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 15-19 层法定代表东说念主：施华客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼办公地址：北京市曙光区舒服路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储证券法定代表东说念主：吕春卫客服电话： 400-620-6868 公司网址：www.lczq.com 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层法定代表东说念主：王常青客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 119 号安信金融大厦法定代表东说念主：段文务客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层法定代表东说念主：李抱公司网址： www.yongxingsec.com 客服电话：400-916-0666 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层法定代表东说念主：王达客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表东说念主：王怡里客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号办公地址：江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号法定代表东说念主：范力华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn 注册地址：上海市福山路 500 号 26 楼办公地址：上海市福山路 500 号 26 楼法定代表东说念主：姚文平客服电话：400-888-8128 公司网址：www.tebon.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层法定代表东说念主：胡伏云客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表东说念主：王文卓客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 1902 室办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号楼）法定代表东说念主：燕文波客户服务电话：956011 公司网站：https://www.huajinsc.cn 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦法定代表东说念主：吴坚客服电话：400-809-6096 公司网址：www.swsc.com.cn 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华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号港中旅大厦 18 楼法定代表东说念主：张伟客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲法定代表东说念主：李安有客服电话：400-6180-315 网址：www.iztzq.com 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座法定代表东说念主：章宏韬客服电话：400-809-6518（寰宇） 96518（安徽）公司网址：www.hazq.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表东说念主：何伟客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表东说念主：李福春客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金注册地址：南京市江东中路 389 号办公地址：南京市江东中路 389 号法定代表东说念主：李剑锋客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn 注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼办公地址：深圳市福田区深南大路 4001 号时期金融中心 3 层法定代表东说念主：王作义客服电话：95372 公司网址： www.jyzq.cn 注册地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号办公地址：河北省石家庄市桥西区自立路 35 号法定代表东说念主：翟建强客服电话：95363 公司网址：www.s10000.com 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室法定代表东说念主：王献军客服电话：95523 或 4008895523 公司网址：www.swhysc.com 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 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注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表东说念主：钱昊旻磋商东说念主: 沈晨磋商电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室法定代表东说念主：吴言林客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室法定代表东说念主：王翔客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界钞票中心 A 座 11 层法定代表东说念主：王伟刚客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表东说念主：王德英磋商东说念主：田媛客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号法定代表东说念主：陈成客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金注册地址：北京市曙光区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号办公地址：北京市曙光区开国门外光华路 14 号 1 幢 6 层 609 号、610 号法定代表东说念主：王永利客服电话：010-65807891 公司网址：www.cifco.net 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元法定代表东说念主：戴媛公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767 注册地址：中国（上海）目田贸易西席区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室办公地址：中国（上海）目田贸易西席区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室法定代表东说念主：许欣客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 在基金管理东说念主网站公示。（二）注册登记机构称号：华泰柏瑞基金管理有限公司住所：中国（上海）目田贸易西席区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层法定代表东说念主：贾波办公地址：中国（上海）目田贸易西席区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 磋商东说念主：赵景云华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（三）讼师事务所和承办讼师称号：上海源泰讼师事务所住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室负责东说念主：廖海电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳（四）管帐师事务所和承办注册管帐师机构称号：普华永说念中天管帐师事务所(特殊平庸合伙）注册地址：中国（上海）目田贸易西席区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永说念中心 11 楼实施事务合伙东说念主：李丹承办注册管帐师：单峰、胡莲莲磋商东说念主：胡莲莲磋商电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金六、基金的召募本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他有关轨则，并于 2020 年 9 月 16 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可[2020]2242 号）注册召募。（一）基金类型夹杂型证券投资基金（二）基金存续期不按时（三）基金运作方式契约型怒放式（四）基金份额类别本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产入网提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额分辩建树基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分辩计较基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。投资者可自行遴聘认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得相互转换。磋商基金份额类别的具体建树、费率水对等由基金管理东说念主详情，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在妥贴法律法例且不毁伤已有基金份额握有东说念主权益的情况下，基金管理东说念主在履行妥贴圭表后不错加多新的基金份额类别、或者在基金合同轨则的范围内变更现有基金份额类别的收费方式、治愈基金份额分类办法及规则等，无需召开基金份额握有东说念主大会，但治愈前基金管理东说念主需实时公告并报中国证监会备案。（五）召募方式和销售现象本基金通过基金管理东说念主的直销和中国银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金投资者还可在与本公司达成网上交游的联系契约、接受本公司磋商服务条件后，通过登录本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，磋商基金网上交游的通畅范围和具体业务规则请登录本公司网站查询。销售机构磋商方式以及发售决策以发售公告及代销机构的联系公告为准，请投资者就召募和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金基金份额发售公告》及代销机构的联系公告。（六）召募期限本基金自 2020 年 10 月 21 日至 2020 年 11 月 6 日公开发售。根据《运作办法》的轨则，如果本基金在上述时辰段内未达到基金合同成效的法定条件、或基金管理东说念主根据商场情况需要延长基金份额发售的时辰，本基金可不绝销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不逾越 3 个月。同期也可根据认购和商场情况提前末端发售。（七）召募对象妥贴法律法例轨则的可投资于证券投资基金的个东说念主投资者、机构投资者、及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。（八）基金的最低召募份额总额及金额本基金的召募份额总额应不少于 2 亿份，基金召募金额应不少于 2 亿元东说念主民币。（九）基金的面值本基金基金份额驱动面值为东说念主民币 1.00 元，以驱动面值发售。（十）投资东说念主对基金份额的认购投资者认购时辰安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金管理东说念主根据联系法律法例及本基金基金合同，在发售公告中详情并露馅。（1）本基金认购选用全额缴款认购的方式。（2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不暗意对该央求是否胜利的说明，而仅代表销售网点确乎收到了认购央求。央求是否有用应以基金注册登记机构的说明为准。投资华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金者可在基金合同成效后到各销售网点查询最终成交说明情况和认购的份额。（3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，A 类基金份额的认购费按每笔 A 类基金份额的认购央求单独计较，认购央求一继承理不得撤消。（4）若投资者的认购央求被说明为无效，基金管理东说念主应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。（1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上限，但单一投资东说念主经登记机构说明的认购份额不得达到或者逾越本基金说明总份额的 50%，对于逾越部分的认购份额，登记机构不予说明。（2）认购最低名额：在基金召募期内，投资者认购本基金，基金管理东说念主网上交游系统每个基金账户初度最低认购金额为东说念主民币 10 元，追加单笔最低认购金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低认购金额为 50,000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初度认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。除上述情况及另有公告外，基金管理东说念主轨则每个基金账户单笔最低认购金额为东说念主民币 1 元、追加单笔认购最低金额为东说念主民币 1 元，各销售机构可根据情况设定最低认购金额，但不得低于本基金管理东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需罢免销售机构的联系规定。本基金选用金额认购方式，A 类基金份额在投资者认购时收取认购费，C 类基金份额在认购时不收取认购费。投资者在认购 A 类基金份额时，具体的认购费率安排如下表所示。认购金额（M，含认购费，元）认购费率 M M≥500 万 1000 元/笔投资者重迭认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率线索分辩计费。认购费将用于支付召募期间管帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及商场扩充等开销，不计入基金财产。 C 类基金份额认购费率为 0。认购本基金 A 类基金份额的认购用度领受前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归投资者扫数。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（1）认购 A 类基金份额当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的计较方式如下：净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）认购用度＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：认购用度＝固定金额净认购金额＝认购金额－认购用度认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值净认购金额以东说念主民币元为单元，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购份额的计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金获取的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额计较如下：净认购金额＝10,000/（1＋1.20%）＝9,881.42 元认购用度＝10,000－9,881.42＝118.58 元认购份额＝（9,881.42＋10）/1.00＝9,891.42 份即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内获取的利息，可得到 9,891.42 份 A 类基金份额。（2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的计较方式如下：认购金额=净认购金额认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额驱动面值例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金获取的利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额计较如下：认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内获取的利息，可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。（十一）召募资金及利息的处理份额，计较结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的计较和折算的基金份额的具体华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金数额以注册登记机构的计较结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。（十二）召募会果本基金召募处事已于 2020 年 11 月 6 日胜利末端。经普华永说念中天管帐师事务扫数限公司验资,本次召募的有用净认购金额为 601,785,727.97 元东说念主民币,折合为 601,785,727.97 份华泰柏瑞量化创盈基金份额（其中 A 类基金份额为 395,883,406.89 份，C 类基金份额为 205,902,321.08 份）；认购款项在基金验资说明日之前产生的银行利息共计 118,823.20 元东说念主民币，折合基金份额 118,823.20 份（其中 A 类基金份额为 93,270.43 份，C 类基金份额为 25,552.77 份）。本次募集资金已于 2020 年 11 月 10 日划入本基金在基金托管东说念主中国银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有用认购户数为 47,751 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币计较，本次召募资金偏执产生的利息结转的基金份额共计 601,904,551.17 份，已分辩计入各基金份额握有东说念主的基金账户，归各基金份额握有东说念主扫数。按照磋商法律轨则，本基金召募期间的信息露馅费、管帐师费、讼师费偏执他用度，不从基金财产中列支。根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的磋商轨则，本基金募集妥贴磋商条件，本基金管理东说念主已向中国证监会办理收场基金备案手续，并于 2020 年 11 月 12 日获说明，基金合同自该日起慎重成效。基金合同成效之日起，本基金管理东说念主慎重入手管理本基金。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金七、基金合同的成效（一）基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资陈诉之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念把持理收场基金备案手续并取得中国证监会书面说明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东说念主在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行径末端前，任何东说念主不得动用。（二）基金合同不行成效时召募资金的处理方式如果召募期限届满，未中意基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列职责：息；基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。（三）基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产界限基金合同成效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时陈诉中赐与露馅；连气儿 50 个处事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，本基金将根据基金合同的约定进行基金财产清理并隔绝，而无需召开基金份额握有东说念主大会。若届时的法律法例或中国证监会轨则发生变化，上述轨则将取消、转换或补充时，则本基金不错参照届时有用的法律法例或中国证监会轨则实施。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金八、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回现象本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主在招募说明书或基金管理东说念主网站列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业现象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。（二）申购和赎回的怒放日实时辰投资东说念主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的浅薄交游日的交游时辰，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金合同成效后，若出现新的证券/期货交游商场、证券/期货交游所交游时辰变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述怒放日及怒放时辰进行相应的治愈，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。基金管理东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月入手办理申购，具体业务办理时辰在申购入手公告中轨则。基金管理东说念主自基金合同成效之日起不逾越 3 个月入手办理赎回，具体业务办理时辰在赎回入手公告中轨则。在详情申购入手与赎回入手时辰后，基金管理东说念主应在申购、赎回怒放日前依照《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的入手时辰。基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者调度。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调度央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调度价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回或调度的价钱。（三）申购与赎回的原则进行计较；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金权益不受毁伤并得到公说念对待。基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行治愈。基金管理东说念主必须在新规则入手实施前依照《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。（四）申购与赎回的圭表投资东说念主必须根据销售机构轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回的央求。投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项的，申购成立；登记机构说明基金份额时，申购成效。若申购款项在轨则时辰内未全额到账，则申购不成立。基金份额握有东说念主递交赎回央求，赎回成立；登记机构说明赎回时，赎复活效。投资者在提交赎回央求时，必须有裕如的基金份额余额，不然所提交的赎回央求不成立。投资东说念主赎回央求成效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多量赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同磋商条件处理。遇证券、期货交游所或交游商场数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限制的因素影响业务处理经逾期，赎回款项顺延至上述情形摈斥后的下一个处事日划出。基金管理东说念主应以交游时辰末端前受理有用申购和赎回央求确今日行动申购或赎回央求日(T 日)，在浅薄情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行说明。T 日提交的有用央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据联系业务规则，对上述业务办理时辰进行治愈，本基金管理东说念主将于治愈入手实施前按照磋商轨则赐与公告。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定胜利，而仅代表销售机构确乎接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。不然，由此产生的投资东说念主任何损失由投资东说念主自行承担。（五）申购与赎回的数额限制华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金币 10 元，追加单笔申购最低金额为东说念主民币 10 元；直销柜台每个基金账户初度最低申购金额为的限制，单笔申购最低金额为 10 元东说念主民币。金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金管理东说念主的网上交游系统和直销柜台赎回央求的最低份额为 10 份，但基金份额握有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的央求限制；赎回央求的具体处理结果以注册登记中心说明结果为准。金账户最低握有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低握有份额，但不得低于本基金管理东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需罢免销售机构的联系轨则。当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。基金管理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可选用上述措施对基金界限赐与限制。具体见基金管理东说念主联系公告。制。基金管理东说念主必须在治愈实施前依照《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。（六）申购与赎回的数额和价钱本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种。A 类基金份额收取申购费，并对握有期限少于 365 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费；C 类基金份额从本类别基金资产入网提销售服务费、不收取申购用度，并对握有期限少于 30 天的本类别基金份额的赎回收取赎回费。 A 类基金份额申购份额、余额的处理方式：A 类基金份额申购的有用份额为按实验说明的申购金额在扣除申购用度后，以央求当日 A 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 C 类基金份额申购份额、余额的处理方式：C 类基金份额申购的有用份额为按实验说明的申购金额，以央求当日 C 类基金份额净值为基准计较，各计较结果均按照四舍五入方法，保留华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。 A 类及 C 类基金份额赎回金额的处理方式：A 类及 C 类基金份额赎回金额为按实验说明的有用赎回份额乘以央求当日该类基金份额的基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各计较结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产扫数。（1）申购费投资者在申购 A 类基金份额时，申购费率如下表：申购金额（M，含申购费，元）申购费率 M M≥500 万 1000 元/笔在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额的，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金 A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的申购东说念主承担，主要用于本基金的商场扩充、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 C 类基金份额申购费率为 0。（2）赎回费投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：握有期限（Y）赎回费率 Y Y ≥365 日 0% 本基金的 A 类基金份额赎回用度由 A 类基金份额握有东说念主承担，其中握有期少于 30 日的赎回用度全部归入基金财产，握有期不少于 30 日但少于 90 日的赎回用度 75%归入基金财产，握有期不少于 90 日但少于 180 日的赎回用度 50%归入基金财产，握有期不少于 180 日的赎回用度投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：握有期限（Y）赎回费率 Y Y ≥30 日 0% 本基金的 C 类基金份额赎回用度由 C 类基金份额握有东说念主承担，在 C 类基金份额握有东说念主赎回该类基金份额时收取，并将上述赎回费全额计入基金财产。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（3）基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同轨则范围内治愈申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介上刊登公告。（4）基金管理东说念主不错在不违反法律法例轨则、基金合同约定以及在对基金份额握有东说念主无实验性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销有盘算。针对基金投资者按时和不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管理东说念主不错妥贴调低基金的销售费率。（5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错领受舞动订价机制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率罢免联系法律法例以及监管部门、自律规则的规定。（1）申购 A 类基金份额申购本基金 A 类基金份额的申购用度领受前端收费模式（即申购 A 类基金份额时缴纳申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。当申购用度适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购用度 =申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值当申购用度适用固定金额时，A 类基金份额申购份额的计较方式如下：申购用度＝固定金额净申购金额＝申购金额－申购用度申购份额＝净申购金额/ T 日 A 类基金份额净值例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为净申购金额＝50,000/（1＋1.50%）＝49,261.08 元申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元申购份额＝49,261.08/1.0520＝46,826.12 份即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.50%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,826.12 份 A 类基金份额。（2）申购 C 类基金份额本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。申购份额=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，赎回金额＝赎回份额×T 日 A 类或 C 类基金份额净值赎回用度＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额－赎回用度例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握未必辰为 180 天，对应的赎回费率为赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元赎回用度＝10,520.00×0.50%＝52.60 元净赎回金额＝10,520.00-52.60＝10,467.40 元即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握未必辰为 180 天，对应的赎回费率为 T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。千般基金份额净值单元为元，计较结果保留少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的千般基金份额净值在今日收市后计较，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当圭表，不错妥贴蔓延计较或公告。（七）申购与赎回的注册登记之前不错烧毁。册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。应的注册登记手续。于入手实施前 3 个处事日在轨则媒介上公告。（八）拒却或暂停申购的情形发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购央求：华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金央求。产生负面影响，或发生其他毁伤现有基金份额握有东说念主利益的情形。金管理东说念主应当暂停接受基金申购央求。到或者逾越 50%，或者变相侧目 50%荟萃度的情形。系统、基金注册登记系统或基金管帐系统无法浅薄运行。发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停申购时，基金管理东说念主应当根据磋商轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求被拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。（九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或降速支付赎回款项：央求或降速支付赎回款项。接受基金份额握有东说念主的赎回央求。金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金管理东说念主应按轨则报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分拨给赎回央求东说念主，华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金未支付部分可展期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额握有东说念主在央求赎回时可事前遴聘将当日可能未获受理部分赐与烧毁。在暂停赎回的情况摈斥时，基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。（十）多量赎回的情形及处理方式若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总额加上基金调度中转出申请份额总额后扣除申购央求份额总额及基金调度中转入央求份额总额后的余额)逾越前一怒放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多量赎回。当基金出现多量赎回时，基金管理东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或部分展期赎回。（1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有技艺支付投资东说念主的全部赎回央求时，按浅薄赎回程序实施。（2）部分展期赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有艰辛或以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回央求展期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户赎回央求量占赎回央求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回央求时不错遴聘展期赎回或取消赎回。遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回央求将被烧毁；遴聘展期赎回的，将自动转入下一个怒放日与下一怒放日赎回央求一并处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回央求时未作明确遴聘，投资东说念主未能赎回部分作自动展期赎回处理，部分展期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）若本基金发生多量赎回且单个基金份额握有东说念主的赎回央求逾越上一怒放日基金总份额的 20%，基金管理东说念主不错先行对该单个基金份额握有东说念主超出 20%的赎回央求实施展期办理。而对该单个基金份额握有东说念主 20%以内（含 20%）的赎回央求，基金管理东说念主根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分展期赎回”的约定方式与其他基金握有东说念主的赎回央求一并办理。如下一怒放日，该单一基金份额握有东说念主剩余未赎回部分仍旧超出上一怒放日基金总份额 20%的，不绝按前述规则处理，直至该单一基金份额握有东说念主单个怒放日内央求赎回的基金份额占上一怒放日基金总份额的比例低于 20%。（4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多量赎回，如基金管理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；如故接受的赎回央求不错降速支付赎回款项，但不得逾越 20 个华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金处事日，并应当在轨则媒介上进行公告。当发生上述多量赎回并展期办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则的其他方式在 3 个交游日内文告基金份额握有东说念主，说明磋商处理方法，并依照《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介上刊登公告。（十一）暂停申购或赎回的公告和重新怒放申购或赎回的公告公告。迟于重新怒放日在轨则媒介上刊登重新怒放申购或赎回的公告；也不错根据实验情况在暂停公告中明确重新怒放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布重新怒放的公告。（十二）基金调度调度为本公司管理的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调度的投资者须到原销售机构办理手续。本基金通畅调度业务时，本公司将另行公告具体情况。（1）个东说念主投资者央求基金调度时，应当提供下列材料：奉求他东说念主代办的，还需提供奉求代办书、代办东说念主的有用身份诠释文献及复印件。（2）机构投资者央求基金调度时，应当提供下列材料：（3）电子方式的基金调度参照本公司或代销机构各联系规则。（1）基金调度只可在兼并销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金的销售；（2）基金调度以基金份额为单元进行央求，调度费计较领受单笔计较法。投资者在Ｔ日屡次调度的，单笔计较调度费，不按照调度的总份额计较其调度用度；（3）“定向调度”原则，即投资者必须指明基金调度的标的，明确指出转出基金和转入基华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金金的称号；（4）基金调度选用“未知价法”，即基金的调度价钱以调度央求受理当日各转出、转入基金的份额资产净值为基准进行计较；（5）基金份额在调度后，握有东说念主对转入基金的握有期自转入之日算起；（6）当某笔调度业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书中“最低握有份额”的联系条件轨则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；（7）单个怒放日基金净赎回份额及净调度转出央求份额之和超出上一怒放日基金总份额的 10%时，为多量赎回。发生多量赎回时，基金转出视同基金赎回，基金管理东说念主可根据基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将选用相似的比例说明；在转出央求得到部分说明的情况下，除投资者在提交调度央求时遴聘将当日未获办理部分赐与烧毁外，蔓延至下一个怒放日办理，转出基金赎回价钱为下一个怒放日的价钱。依照上述轨则转入下一个怒放日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调度为止。部分顺延调度不受单笔赎回最低份额的限制；（8）投资者办理基金调度业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态；（9）调度业务罢免“先进先出”的业务规则，即开始调度握未必辰最长的基金份额。如当日同期有赎回央求的情况下，则罢免先赎回后调度的处理原则。（十三）基金份额的转让在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额握有东说念主通过中国证监会认同的交游现象或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务规则办理基金份额转让业务。（十四）基金的非交游过户基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非交易过户以及登记机构认同、妥贴法律法例的其它非交游过户，或者按照联系法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行径。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东说念主。继承是指基金份额握有东说念主牺牲，其握有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是指司法机构依据成效司法文书将基金份额握有东说念主握有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于妥贴条件的非交游过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的表率收费。（十五）基金的转托管基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照轨则的表率收取转托管费。（十六）按时定额投资有盘算基金管理东说念主不错为投资东说念把持理按时定额投资有盘算，具体规则由基金管理东说念主另行轨则。投资东说念主在办理按时定额投资有盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所轨则的按时定额投资有盘算最低申购金额。（十七）基金的冻结、解冻与质押基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、妥贴法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。如联系法律法例允许基金管理东说念把持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主将制定和实施相应的业务规则。（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则或联系公告。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金九、基金的投资（一）投资见地利用定量投资模子，在勉力有用限制投资风险的前提下，力图已毕达到或突出事迹比拟基准的投资收益，谋求基金资产的恒久升值。（二）投资范围本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币商场器具、股指期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会联系规定）。本基金将根据法律法例的轨则参与融资业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴圭表后，不错将其纳入投资范围。本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。（三）投资策略本基金主要利用定量投资模子，追踪创业板指数和上证科创板 50 成份指数，通过主动管理，使用量化方法录取并握有预期收益较好的股票组成投资组合，在有用限制风险的前提下，力图已毕突出事迹比拟基准的投资报酬。本基金运用的量化投资模子主要包括：（1）多因子 alpha 模子——股票逾额报酬瞻望多因子 alpha 模子以中国股票商场较恒久的回测研究为基础，谄媚前瞻性商场判断，用精研的多个因子捕捉商场有用性暂时缺失之处，以多因子在不同个股上的不同体现估测个股的超值回报。概括来讲，本基金 alpha 模型的因子可归为如下几类：价值（ value ）、质量（quality）、动量（momentum）、成长（growth）、商场预期等等。具体来说：（EV/EBITDA）、市净率-净资产收益率（PBROE）等定量因子；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金公司的量化投研团队会握续研究商场的状态以及商场变化，并对模子和模子所领受的因子作念出妥贴更新或治愈。多因子 alpha 模子利用恒久蓄积并最新扩展的数据库，科学地讨论了大量的千般信息，包括来自商场千般投资者、公司千般报表、分析师瞻望等等多方的信息。基金司理根据商场现象及变化对千般信息的遑急性作念出具有一定前瞻性的判断，适合治愈各因子类别的具体组成及权重。（2）风险估测模子——有用限制预期风险本基金将利用风险瞻望模子和妥贴的限制措施，有用限制投资组合的预期投资风险，并力求将投资组合的已毕风险限制在见地范围内。（3）交游成本模子——限制交游成本以保护投资事迹本基金的交游成本模子既讨论固定成本，也讨论交游的商场冲击效应，以减少交游对事迹形成的负面影响。在限制交游成本的基础上，进行投资收益的优化。（4）投资组合的优化和治愈本基金将轮廓讨论预期报酬，风险及交游成本进行投资组合优化。其选股范围将包括流动性和基本面信息较好的股票。构建投资组合时，将 alpha 因子、风险估测因子、交游成本模子、事迹基准等信息先后输入量化系统。系统以事迹基准作念为基准，在限制各项风险方针并兼顾交易成本的同期找出 alpha 最优的投资组合，以期在风险收益进展上会达到咱们旨在突出创业板指数的见地。投资组合构建完成后，本基金将充分讨论多样商场信息的变化情况，对投资组合进行相应治愈，并根据商场的实验情况妥贴限制和治愈组合的换手率。本基金将根据投资见地和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。本基金管理东说念主将基于对国表里宏不雅经济阵势的深入分析、国内财政政策与货币商场政策等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，制定久期限制下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和管理过程中，本基金管理东说念主将具体领受期限结构配置、商场调度、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款管理等管理技能进行个券遴聘。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金在对商场利率环境深入研究的基础上，本基金投资于资产支握证券将领受久期配置策略与期限结构配置策略，谄媚定量分析和定性分析的方法，轮廓分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴聘具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。在法律法例允许的范围内，本基金可基于严慎原则运用股指期货、股票期权等联系金融衍生器具对基金投资组合进行管理，以套期保值为目的，对冲系统性风险和某些特殊情况下的流动性风险，提高投资效率。本基金主要领受流动性好、交游活跃的繁衍品合约，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。若法律法例或监管机构以后允许基金投资如互换等其他金融繁衍品种，本基金将以风险管理和组合优化为目的，根据届时法律法例的联系轨则参与投资。本基金参与融资业务，将轮廓讨论融资成本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用禀赋等条件，遴聘合适的交游敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用限制融资杠杆风险的前提下，详情融资比例。待监管机构允许本基金参与融券交游及转融通证券出借业务后，在法律法例允许的范围内，在不改变基金的风险收益特征及对基金份额握有东说念主无不利影响的前提下，本基金可参与联系业务，以提高组合的投资效率，从而更好地已毕投资见地。具体参与投资的比例将按照届时联系法律法例的轨则实施。（四）投资决策依据和投研团队对商场状态的判断；（五）投资决策机制核定基金按时投资检验陈诉；决定基金不容的投资事项等。定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和治愈投资组合，进行投资组合的日常分析和管理。行业分析、宏不雅分析、商场分析的千般陈诉，提交基金司理，行动投资决策的依据。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（六）投资圭表资管理提供决策依据。和上市公司等的分析判断，形成基金投资有盘算。具体品种的交游。投资圭表作念出治愈。（七）事迹比拟基准本基金的事迹比拟基准为：创业板指数收益率*85%+上证科创板 50 成份指数收益率*10%+ 银行活期进款利率(税后)*5%。创业板指数由创业板中市值大、流动性好的 100 只股票组成，响应创业板商场的运行情况；上证科创板 50 成份指数由中证指数有限公司编制，该指数由上海证券交游所科创板中市值大、流动性好的 50 只证券组成，响应最具商场代表性的一批科创企业的举座进展。在本基金的运作过程中，如果法律法例变化或者出现更有代表性、更泰斗、更为商场深广接受的事迹比拟基准，或者本基金事迹比拟基准中所使用的指数暂停或隔绝发布或变改称号，则基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致，并报中国证监会备案后公告，可对事迹比拟基准进行变更，而无需召开基金份额握有东说念主大会。（八）风险收益特征本基金为夹杂型基金，其预期风险与收益高于债券型基金与货币商场基金，低于股票型基金。（九）投资不容行径与限制（1）承销证券；（2）违反轨则向他东说念主贷款或者提供担保；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（3）从事承担无穷职责的投资；（4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；（5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；（6）从事内幕交游、控制证券交游价钱偏执他不高洁的证券交游举止；（7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。上述不容行径是基于基金合同成效时法律法例而约定，如法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准；基金管理东说念主应提前三个交游日公告。者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交易的，应当妥贴基金的投资见地和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则，提神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。症结关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。基金的投资组合应罢免以下限制：（1）本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60%-95%；（2）每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；（3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不逾越基金资产净值的 10%；（4）本基金管理东说念主管理的全部基金握有一家公司刊行的证券，不逾越该证券的 10%；（5）本基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支握证券的比例，不得逾越基金资产净值的 10%；（6）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得逾越基金资产净值的 20%；（7）本基金握有的兼并(指兼并信用级别)资产支握证券的比例，不得逾越该资产支握证券界限的 10%；（8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的千般资产支握证券，不得超过其千般资产支握证券共计界限的 10%；（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资表率，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不逾越本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（11）本基金进入寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得逾越基金资产净值的（12）本基金参与股指期货投资，需罢免下述比例限制：逾越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；市值的 20%；资产的比例为 60%-95%；交游日基金资产净值的 20%；（13）本基金参与股票期权投资，需罢免下述比例限制：所需的全额现款或交游所规则认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；以合约乘数计较；（14）本基金不错参与融资业务，在职何交游日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；（15）基金总资产不得逾越基金净资产的 140%；（16）本基金管理东说念主管理的全部怒放式基金握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 30%；（17）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得逾越基金资产净值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥贴本款所轨则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；（18）本基金投资流通受限证券，基金管理东说念主应根据中国证监会联系轨则，与基金托管东说念主华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金在基金托管契约中明确基金投资流通受限证券的比例，根据比例进行投资。基金管理东说念主应制定严格的投资决策经过和风险限制轨制，提神流动性风险、法律风险和操格调险等多样风险；（19）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；（20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施，与境内上市交游的股票合并计较；（21）法律法例及中国证监会轨则的其他投资比例限制。除上述第（2）、（9）、（17）、（19）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起入手。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准，但须提前公告。（十）基金管理东说念主代表基金欺骗鼓舞或债权东说念主权利的处理原则及方法有东说念主的利益；当利益。（十一）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的治愈，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有症结影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。（十二）基金投资组合陈诉投资组合陈诉截止日为 2024 年 6 月 30 日，本陈诉财务贵府未经审计师审计。占基金总资产的比例序号神志金额（元）（%）其中：股票 70,369,281.52 94.00 其中：债券 - - 资产支握证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例（%） A 农、林、牧、渔业 2,324,830.00 3.12 B 采矿业 787,950.00 1.06 C 制造业 57,906,439.62 77.65 D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零卖业 1,022,768.00 1.37 G 交通运载、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息本领服务业 3,008,223.54 4.03 华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金 J 金融业 3,578,361.60 4.80 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和本领服务业 636,660.00 0.85 N 水利、环境和全球设施管理业 912,068.00 1.22 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 造就 - - Q 卫生和社会处事 2,755.76 0.00 R 文化、体育和文娱业 189,225.00 0.25 S 轮廓 - - 共计 70,369,281.52 94.36 注：本基金本陈诉期末未握有港股通投资股票。序号股票代码股票称号数目（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）注：本基金本陈诉期末未握有债券。注：本基金本陈诉期末未握有债券。注：本基金本陈诉期末未握有资产支握证券。注：本基金本陈诉期末未握有贵金属投资。注：本基金本陈诉期末未握有权证。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金注：本基金本陈诉期末未握有股指期货。注：本基金本陈诉期末未握有股指期货。注：本基金本陈诉期末未握有国债期货。注：本基金本陈诉期末未握有国债期货。注：本基金本陈诉期末未握有国债期货。编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形陈诉期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案走访的情形，也莫得在陈诉编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同轨则备选股票库之外的。序号称号金额（元）注：本基金本陈诉期末未握有处于转股期的可调度债券。注：本基金本陈诉期末前十名股票中不存在流通受限情况。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金注：由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金十、基金的事迹基金管理东说念主承诺以浑朴信用、勤恳尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其将来进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金事迹方针不包括握有东说念主认购或交游基金的各项用度，计入用度后实验收益水平要低于所列数字。基金的事迹陈诉截止日为 2024 年 6 月 30 日。华泰柏瑞量化创盈夹杂 A 份额净值增事迹比拟基份额净值增事迹比拟基阶段长率表率差准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 自基金合同成效起于今 -32.78% 1.23% -36.47% 1.46% 3.69% -0.23% 华泰柏瑞量化创盈夹杂 C 份额净值增事迹比拟基份额净值增事迹比拟基阶段长率表率差准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 自基金合同成效起于今 -34.71% 1.23% -36.47% 1.46% 1.76% -0.23% 基金份额累计净值增长率与事迹比拟基准收益率历史走势对比图华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金注：A 类图示日历为 2020 年 11 月 12 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2020 年 11 月 12 日至 2024 年 6 月 30 日。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金十一、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息和基金应收款项以偏执他资产的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东说念主根据联系法律法例、表任意文献为本基金开立资金账户、证券账户、期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相沉寂。（四）基金财产的撑握和刑事职责本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主撑握。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和基金合同的轨则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章烧毁或者被照章宣告歇业等原因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制实施。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金十二、基金资产估值（一）估值日本基金的估值日为本基金联系的证券交游现象的交游日以及国度法律法例轨则需要对外披露基金净值的非交游日。（二）估值对象基金所领有的股票、债券、股指期货合约、股票期权合约、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。（三）估值原则基金管理东说念主在详情联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应妥贴《企业管帐准则》、监管部门磋商轨则。管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加治愈地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的症结事件的，应领受最近交游日的报价详情公允价值。有充足凭证标明估值日或最近交游日的报价不行信得过响应公允价值的，草率报价进行治愈，详情公允价值。与上述投资品种相似，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值为基础，并在估值本领中讨论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值本领中不应将该限制行动特征讨论。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量握有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。他信息支握的估值本领详情公允价值。领受估值本领详情公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，只消在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行治愈并详情公允价值。（四）估值方法（1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生症结变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的症结事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了症结变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的症结事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及症结变化因素，治愈最近交游市价，详情公允价钱；（2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；（4）交游所上市交游的可调度债券，按估值日收盘价减去可调度债券收盘价中所含债券应收利息（税后）后得到的净价进行估值；（5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，领受估值本领详情公允价值。交游所商场挂牌转让的资产支握证券，领受估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（6）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经治愈的报价行动估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率商场报价进行治愈以说明估值日的公允价值；对于不存在商场举止或商场活动很少的情况下，应领受估值本领详情其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的兼并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初度公开刊行未上市的股票、债券，领受估值本领详情公允价值，在估值本领难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开发行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过大量交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购交游中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会磋商轨则详情公允价值。（1）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值；（2）对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金级商场利率不存在娇傲互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。公允价值的情况下，按成本估值。济环境未发生症结变化的，领受最近交游日结算价估值。济环境未发生症结变化的，领受最近交游日结算价估值。据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。的公说念性。定估值。如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及联系法律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额握有东说念主利益时，应立即文告对方，共同查明原因，两边协商搞定。根据磋商法律法例，基金净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金磋商的管帐问题，如经联系各方在对等基础上充分筹划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东说念主对基金净值的计较结果对外赐与公布。（五）估值圭表额的余额数目计较，千般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错成立大额赎回情形下的净值精度济急治愈机制。国度另有轨则的，从其轨则。基金管理东说念主于每个交游日计较基金资产净值及千般基金份额净值，并按轨则公告。轨则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个交游日对基金资产估值后，将千般基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按约定对外公布。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（六）估值造作的处理基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、妥贴、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值造作时，视为该类基金份额净值造作。基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投资东说念主自身的纰谬形成估值造作，导致其他当事东说念主遇到损失的，纰谬的职责东说念主应当对由于该估值造作遇到损不当事东说念主(“受损方”)的平直损失按下述“估值造作处理原则”给予补偿，承担赔偿职责。上述估值造作的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值造作已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值造作职责方应实时和谐各方，实时进行更正，因更正估值造作发生的用度由估值造作职责方承担；由于估值造作职责方未及时更正已产生的估值造作，给当事东说念主形成损失的，由估值造作职责方对平直损失承担补偿职责；若估值造作职责方如故积极和谐，况兼有协助义务确当事东说念主有裕如的时辰进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值造作职责方草率更正的情况向磋商当事东说念主进行说明，确保估值造作已得到更正。（2）估值造作的职责方对磋商当事东说念主的平直损失负责，分歧波折损失负责，况兼仅对估值造作的磋商平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。（3）因估值造作而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值造作责任方仍草率估值造作负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值造作职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥得利返还的总和逾越其实验损失的差额部分支付给估值造作职责方。（4）估值造作治愈领受尽量规复至假定未发生估值造作的正确情形的方式。估值造作被发现后，磋商确当事东说念主应当实时进行处理，处理的圭表如下：（1）查明估值造作发生的原因，列明扫数确当事东说念主，并根据估值造作发生的原因详情估华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金值造作的职责方；（2）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值造作形成的损失进行评估；（3）根据估值造作处理原则或当事东说念主协商的方法由估值造作的职责方进行更正和补偿损失；（4）根据估值造作处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值造作的更正向磋商当事东说念主进行说明。（1）基金份额净值计较出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选用合理的措施谢绝损失进一步扩大；（2）造作偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；造作偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告；（3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。（七）暂停估值的情形金管理东说念主应当暂停估值；（八）基金净值的说明基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个交游日交游末端后计较当日的基金资产净值和千般基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金份额净值，暂停露馅侧袋账户的基金份额净值。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（十）特殊情况的处理资产估值造作处理；误，或国度管帐政策变更、商场规则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故选用必要、妥贴、合理的措施进行检验，但未能发现造作的，由此形成的基金资产估值造作，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极选用必要的措施摈斥或减弱由此形成的影响。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金十三、基金的收益与分拨（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后的余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分拨利润基金可供分拨利润指甘休收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已已毕收益的孰低数。（三）基金收益分拨原则金红利按照除权除息日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值；金兼并类别的每一基金份额享有同瓜分拨权；（四）收益分拨决策基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分配时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。（五）收益分拨决策的详情、公告与实施本基金收益分拨决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核。基金收益分拨决策详情后，由基金管理东说念主按照《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介公告。（六）基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》实施。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（七）实施侧袋机制期间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金十四、基金用度与税收（一）基金用度的种类（二）基金用度计提方法、计提表率和支付方式本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.80%年费率计提。计较方法如下： H＝E×0.80%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金管理东说念主查对一致的财务数据，自动在次月初五个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金管理东说念主无需再出具资金划拨指示，再由基金管理东说念主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力等，支付日历顺延。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东说念主服务，基金管理东说念主将在基金年度陈诉中对该项用度的列支情况作专项说明。上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据磋商法例及相应契约轨则，按用度实验开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的神志下列用度不列入基金用度：失；（四）实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋商的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取管理费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。（五）基金税收本基金支付给基金管理东说念主、基金托管东说念主的各项用度均为含税价钱，具体税率适用中国税务主管机关的轨则。本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实施。基金财产投资的联系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度磋商税收华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金征收的轨则代扣代缴。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金十五、基金的管帐与审计（一）基金管帐政策原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅；照磋商轨则编制基金管帐报表；说明。（二）基金的年度审计轨则的管帐师事务所偏执注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。所需按照《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介公告。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金十六、基金的信息露馅（一）本基金的信息露馅应妥贴《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《流动性风险管理轨则》、基金合同偏执他磋商轨则。联系法律法例对于信息露馅的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。（二）信息露馅义务东说念主本基金信息露馅义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主等法律法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。本基金信息露馅义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为压根起点，按照法律法例和中国证监会的轨则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、完竣性、实时性、简明性和易得性。本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予露馅的基金信息通过妥贴中国证监会轨则条件的寰宇性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息露馅办法》轨则的互联网网站（以下简称“轨则网站”，包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅，并保证基金投资者好像按照基金合同约定的时辰和方式查阅或者复制公开露馅的信息贵府。（三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：（四）本基金公开露馅的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息露馅义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。本基金公开露馅的信息领受阿拉伯数字；除止境说明外，货币单元为东说念主民币元。（五）公开露馅的基金信息公开露馅的基金信息包括：（1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东说念主大会华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金召开的规则及具体圭表，说明基金居品的本性等触及基金投资者症结利益的事项的法律文献。（2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品本性、风险揭示、信息露馅及基金份额握有东说念主服务等内容。基金居品贵府概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。基金管理东说念主应当依照法律法例和中国证监会的轨则编制、露馅与更新基金居品贵府撮要。基金合同成效后，基金招募说明书、基金居品贵府撮要的信息发生症结变更的，基金管理东说念主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书和基金居品贵府撮要，并登载在轨则网站上，其中基金居品贵府撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除症结变更事项之外，基金招募说明书、基金居品贵府撮要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品贵府撮要。（3）基金托管契约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑握及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在轨则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵府撮要、基金合同和基金托管契约登载在轨则网站上，其中基金居品贵府撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管契约登载在轨则网站上。基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日（若遇法定节沐日轨则报刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在轨则报刊和轨则网站上登载基金合同成效公告。基金合同成效后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周在轨则网站露馅一次千般基金份额净值和基金份额累计净值。在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅怒放日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站露馅半年度和年度最后一日的千般基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价钱华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的计较方式及磋商申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息贵府。基金管理东说念主应当在每年末端之日起三个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载在轨则网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金年度陈诉中的财务管帐陈诉应当经过妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所审计。基金管理东说念主应当在上半年末端之日起两个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登载在轨则网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金管理东说念主应当在季度末端之日起十五个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度陈诉登载在轨则网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在轨则报刊上。基金合同成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度报告。如陈诉期内出现单一投资者握有基金份额达到或逾越基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时陈诉“影响投资者决策的其他遑急信息”项下露馅该投资者的类别、陈诉期末握有份额及占比、陈诉期内握有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金管理东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组合股产情况偏执流动性风险分析等。本基金发生症结事件，磋商信息露馅义务东说念主应当按照《信息露馅办法》的磋商轨则编制临时陈诉书，并登载在轨则报刊和轨则网站上。前款所称症结事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响的下列事件：（1）基金份额握有东说念主大会的召开及决定的事项；（2）基金合同隔绝、基金清理；（3）调度基金运作方式、基金合并；（4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；（5）基金管理东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基金托管东说念主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；（6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；（7）基金管理东说念主变更握有百分之五以上股权的鼓舞、变更基金管理东说念主的实验限制东说念主；（8）基金召募期延长或提前末端召募；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（9）基金管理东说念主高档管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生变动；（10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更逾越百分之五十，基金管理东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动逾越百分之三十；（11）触及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；（12）基金管理东说念主或其高档管理东说念主员、基金司理因基金管理业务联系行径受到症结行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到症结行政处罚、刑事处罚；（13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、实验限制东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交游事项，中国证监会另有轨则的情形除外；（14）基金收益分拨事项；（15）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提表率、计提方式和费率发生变更；（16）任一类基金份额净值计价造作达该类基金份额净值百分之零点五；（17）本基金入手办理申购、赎回；（18）本基金发生多量赎回并展期办理；（19）本基金连气儿发生多量赎回并暂停接受赎回央求或降速支付赎回款项；（20）本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；（21）变更基金份额类别的建树；（22）本基金推出新业务或服务；（23）发生触及基金申购、赎回事项治愈或潜在影响投资者赎回等症结事项时；（24）基金管理东说念主领受舞动订价机制进行估值；（25）若连气儿 30 个/40 个/45 个处事日，出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元时；（26）基金信息露馅义务东说念主以为可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生症结影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。在基金合同存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在商场文明传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，联系信息露馅义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开深化，并将磋商情况立即陈诉中国证监会。基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金基金财产清理小组应当将清理陈诉登载在轨则网站上，并将清理陈诉领导性公告登载在规定报刊上。基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文件中露馅基金参与融资交游情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏执管理情况等。基金管理东说念主应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等按时陈诉和招募说明书（更新）等文件中露馅股指期货交游情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资见地。基金管理东说念主应当在按时陈诉中露馅参与股票期权交游的磋商情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股票期权交游对基金总体风险的影响以及是否妥贴既定的投资政策和投资见地。基金管理东说念主应在基金年报及中期陈诉中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期内扫数的资产支握证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈诉中露馅其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书的轨则进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。（六）信息露馅事务管理基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理东说念主员负责管理信息露馅事务。基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当妥贴中国证监会联系基金信息露馅内容与格式准则等法例的轨则。基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金管理东说念主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按时陈诉、更新的招募说明书、基金居品华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金贵府撮要、基金清理陈诉等公开露馅的联系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子说明。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在轨则报刊中遴聘一家报刊露馅本基金信息。基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证联系报送信息的信得过、准确、完竣、实时。基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅薄投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质地。具体要求应当妥贴中国证监会联系轨则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律意见书的专科机构，应当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到基金合同隔绝后 10 年。（七）信息露馅文献的存放与查阅照章必须露馅的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例轨则将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。（八）暂停或蔓延露馅基金信息的情形华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金十七、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件和实施圭表当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金管理东说念主所在地中国证监会派出机构备案。启用侧袋机制当日，基金管理东说念主应以基金份额握有东说念主的原有账户份额为基础，说明相应侧袋账户份额。（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排（1）侧袋账户侧袋机制实施期间，基金管理东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额握有东说念主央求申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被拒却。（2）主袋账户基金管理东说念主将照章保障主袋账户份额握有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理详情申购安排，具体事项届时将由基金管理东说念主在联系公告中轨则。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后，基金管理东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或降速支付赎回款项。侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的治愈，但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费。基金管理东说念主不错将与侧袋账户磋商的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。侧袋机制实施期间，在主袋账户份额中意基金合同收益分拨条件的情形下，基金管理东说念主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（1）基金净值信息侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。（2）按时陈诉基金管理东说念主应当在基金按时陈诉中露馅陈诉期内特定资产处置进展情况。露馅陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不作为基金管理东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。（3）临时陈诉基金管理东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、隔绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生症结影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等遑急信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额握有东说念主支付的款项、联系用度发生情况等遑急信息。基金管理东说念主将按照基金份额握有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付对应款项。基金管理东说念主应当在启用侧袋机制和隔绝侧袋机制后，实时遴聘妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金十八、基金的风险揭示本基金的投资风险包括投资组合的风险、管理风险、投资合规性风险、本基金独到的风险和其它风险。（一）投资组合的风险投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险等。证券商场价钱因受多样影响商场举座的因素如经济因素、政事因素、投资方法和交游监管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产面对的风险。主要包括：（1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市场价钱波动，影响基金收益而产生风险；（2）经济周期风险：经济运行具有周期性的本性，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行现象的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发生变化，从而产生风险；（3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期平直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险；（4）购买力风险：基金握有东说念主的收益将主要通过现款格式来分拨，如果发生通货彭胀，现款的购买力会下降，从而影响基金的实验收益。非系统性风险是指单个证券独到的风险，包括企业的信用风险、筹备风险、财务风险等。上市公司的筹备现象受到多种因素影响，如管理技艺、财务现象、商场出路、行业竞争技艺、本领更新、研究开发、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券的刊行东说念主筹备不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。流动性风险是指因商场交游量不及，导致不行以妥贴价钱实时进行证券交游的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的负约风险。本基金是怒放式基金，基金界限将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而接续变化。基金投资东说念主的连气儿多量赎回可能使基金资产难以按照预先盼愿的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的证券由于外部环境影响或基本面发生症结变化而导致流动性镌汰，形成基金资产变现的损失，从而产华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金生流动性风险。（1）基金申购、赎回安排本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。（2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币商场器具、股指期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会联系规定）。本基金将根据法律法例的轨则参与融资业务。本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。本基金基于溜达投资的原则，在行业和个券方面未有高度荟萃的特征，轮廓评估在浅薄市场环境下本基金的流动性风险适中。（3）多量赎回情形下的流动性风险管理措施为草率多量赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东说念主在以为支付投资东说念主的赎回央求艰辛或以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，可能选用部分展期赎回或者对赎回比例过高的单一投资者展期办理部分赎回央求的流动性风险管理措施，详备规则参见招募说明书第八章第（十）条的联系约定。（4）本基金实施备用的流动性风险管理器具的情形、圭表及对投资者的潜在影响在特殊情形下，基金管理东说念主可能会实施备用流动性风险管理器具，包括但不限于展期办理多量赎回央求、暂停接受赎回央求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动订价机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金管理东说念主实施备用流动性风险管理器具当中的一种或几种，基金投资东说念主可能会面对赎回效率镌汰、赎回款展期到账、支付较高的赎回费用以及暂时无法获取基金净值等风险。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。（5）实施侧袋机制的风险当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并酌量管帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调度，基金份额握有东说念主可能面对无法实时获取侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金管理东说念主将按照握有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东说念主支付华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金对应款项，但因特定资产的变当前辰具有不祥情味，最终变现价钱也具有不祥情味况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此面对损失。（二）管理风险基金的管理风险主要包括两个方面：一是在基金管理运作过程中，基金管理东说念主的常识、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。另一方面，基金管理东说念主和基金托管东说念主的管理技能和管理本领等因素的变化也会影响基金收益水平。基金的管理风险包括以下几种具体风险：由于交游权限或业务经过建树欠妥导致交游实施经过不流通，交游指示的实施产生偏差或造作；或者由于特地或症结罪过未能实时准确乎施交游指示，过后也未能实时文告联系东说念主员或部门；或者银行间债券商场交游敌手未能践约导致基金利益的平直损失。当计较机系统、通讯麇集等本领保障系统出现极度情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按浅薄时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按浅薄时限产生净值、基金的投资交游指示无法实时传输等风险。在基金的投资交游中，因交游的敌手方无法履行对一位或多位的交游敌手的支付义务而使得基金在投资交游中蒙受损失的可能性。管帐核算风险主若是指由于管帐核算及管帐管理上违纪操作形成的风险或造作，时常是指基金管理东说念主在计较、整理、制证、填单、登账、编表、撑握偏执联系业务处理中，由于客不雅原因与非主不雅特地所形成的行径罪过，从而对基金收益形成影响的风险。（三）投资合规性风险投资合规性风险是指因公司及职工违反法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而可能引起法律制裁、症结财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：法律风险是指基金管理东说念主违反法律法例、基金合同从而给基金份额握有东说念主利益带来损失的风险。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金说念德风险是指职工招架职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用处事圭表中的漏洞或其他作歹技能谋取不高洁利益所带来的风险。（四）本基金独到的风险本基金在类别资产配置中，可能受到经济周期、商场环境、公司治理、轨制耕种等因素的不同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。法例研究是否准确深入；（2）对上市公司的研究是否妥贴商场预期，该类型股票的波动会受到宏不雅经济环境、行业周期和公司自身筹备现象等因素的影响。在研究过程中存在的投资东说念主与上市公司之间的信息分歧称问题同样值得和顺；（3）在股票投资方面的时辰点遴聘是否得当，基金司理、交游员在指示的发送时辰、交游处理时辰都会影响基金的净值情况。因此，本基金举座进展可能在特定时期内低于其他基金。本基金坚握价值和恒久投资理念，深爱股票投资风险的提神，然而基于投资范围的轨则，本基金无法完全侧目股票商场和债券商场的着落风险；（4）本基金对股票商场的筛选与判断是否科学、准确。基本面研究以及定性分析可能都无法使得本基金所选券种妥贴预期投资见地。此外，由于本基金可投资于创业板股票，还将面对如下独到的风险：（1）退市风险：创业板实施比 A 股其他板块更为严格的退市表率，且不再建树暂停上市、规复上市和重新上市步骤，上市公司退市风险更大，可能给基金净值带来不利影响；（2）股价波动风险：创业板上市公司的股价涨跌幅比 A 股其他版本更大，因此股价存在出现更大波动的可能，增大了基金净值的波动。此外，创业板将荟萃以成长型的立异创业企业以及与新本领、新址品、新业态、新模式深度融会的传统产业中的优秀企业为主。由于参预规模大、本领迭代快、风险高等行业本性，企业上市后的握续立异技艺、主营业务发展的可握续性、公司收入及盈利水对等仍具有较大不祥情味。策以及债券商场基本面研究是否准确、深入；（2）对企业类债券的优选和判断是否科学、准确。基本面研究及企业类债券分析的造作均可能导致所遴聘的证券不行完全妥贴本基金的预期见地；（3）本基金所投资的企业类债券承载的信用风险要高于高信用品级的债券（如国债），若债券刊行东说念主出现负约、不行按时或全额支付本金和利息，将导致基金资产损失，发生信用风险。本基金可投资于股指期货、股票期权等金融繁衍品。投资股指期货的风险包括但不限于市场风险、流动性风险、杠杆风险、保证金风险、期货价钱与基金投资品种价钱的联系度镌汰带华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金来的风险等；投资股票期权的风险包括但不限于商场风险、流动性风险、交游敌手信用风险、操格调险、保证金风险等。由此可能加多本基金净值的波动性。本基金将以套期保值为目的，严格顺从法律法例轨则和基金合同约定的投资比例，限制股金融繁衍品的投资风险。（1）与基础资产联系的风险有信用风险、现款流瞻望风险和原始权益东说念主的风险等。握证券握有东说念主，如果借款东说念主的践约意愿下降或践约技艺恶化，将可能给资产支握证券握有东说念主带来投资损失。先级资产支握证券握有东说念主可能面对现款流瞻望偏差导致的资产支握证券投资风险。资产行径不信得过，将会导致资产支握证券握有东说念主产生损失。（2）与资产支握证券联系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及展期偿付风险等。利率高潮时，资产支握证券的相对收益水平就会镌汰。支握证券而遇到损失的风险。对资产支握证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不行保证资产支握证券的评级将一直保握在该品级，评级机构可能会根据将来具体情况烧毁资产支握证券的评级或镌汰资产支握证券的评级。评级机构烧毁或镌汰资产支握证券的评级可能对资产支握证券的价值带来负面影响。日之前或之后获取本金及收益偿付，导致实验投资期限短于或长于资产支握证券预期期限。本基金可参与融资交游，融资交游的风险主要包括流动性风险、信用风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。基金管理东说念主将顺从审慎筹备原则，制定科学合理的投资策略和风险管理轨制，有用提神和限制风险。（五）投资于存托凭证的风险本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所面对的共同风华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金险外，本基金还将面对存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证握有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证握有东说念主在分成派息、欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托契约自动不停存托凭证握有东说念主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东说念主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在握续信息露馅监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。（六）其他风险干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商负约、托管行负约等超出基金管理东说念主自身平直控制技艺之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东说念主利益受损。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金十九、基金合同的变更、隔绝与基金财产的清理（一）基金合同的变更事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介公告。（二）基金合同的隔绝事由有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当隔绝：接的；情形的；（三）基金财产的清理金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。（1）基金合同隔绝情形出当前，由基金财产清理小组长入接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；（3）对基金财产进行估值和变现；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（4）制作清理陈诉；（5）遴聘管帐师事务所对清理陈诉进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理陈诉出具法律意见书；（6）将清理陈诉报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。现的，清理期限相应顺延。（四）清理用度清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产清理剩余资产的分拨依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产清理的公告清理过程中的磋商症结事项须实时公告；基金财产清理陈诉管制帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。（七）基金财产清理账册及文献的保存基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有轨则的从其规定。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金二十、基金合同的内容撮要（一）基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主的权利、义务根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商轨则，基金管理东说念主的权利包括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自基金合同成效之日起，根据法律法例和基金合同沉寂运用并管理基金财产；（3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照轨则召集基金份额握有东说念主大会；（6）依据基金合同及磋商法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了基金合同及国度磋商法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并选用必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；（8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理；（9）担任或奉求其他妥贴条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取基金合同轨则的用度；（10）依据基金合同及磋商法律轨则决定基金收益的分拨决策；（11）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回央求；（12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司欺骗鼓舞权利，为基金的利益欺骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；（14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法律行径；（15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在妥贴磋商法律、法例的前提下，制订和治愈磋商基金认购、申购、赎回、调度、非交游过户、转托管和按时定额投资等业务规则；（17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商轨则，基金管理东说念主的义务包括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同成效之日起，以浑朴信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产；（4）配备裕如的具有专科阅历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂，对所管理的不同基金分辩管理，分辩记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同偏执他磋商轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东说念主的监督；（8）选用妥贴合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥贴基金合同等法律文献的轨则，按磋商轨则计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈诉；（10）编制季度、中期和年度基金陈诉；（11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他磋商轨则，履行信息露馅及陈诉义务；（12）保守基金买卖精巧，不清楚基金投资有盘算、投资意向等。除《基金法》、基金合同偏执他磋商轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东说念主清楚，因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（13）按基金合同的约定详情基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东说念主分拨基金收益；（14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同偏执他磋商轨则召集基金份额握有东说念主大会或配合基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；（16）按轨则保存基金财产管理业务举止的管帐账册、报表、记录和其他联系贵府，保存期限不低于法律法例的轨则；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在轨则时辰发出，况兼保证投资者能够按照基金合同轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金磋商的公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到磋商贵府的复印件；（18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；（19）面对斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文告基金托管东说念主；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；（21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违反基金合同形成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；（22）当基金管理东说念主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理磋商基金事务的行径承担职责；（23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；（24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不行成效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期末端后 30 日内退还基金认购东说念主；（25）实施成效的基金份额握有东说念主大会的决议；（26）建立并保存基金份额握有东说念主名册；（27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：（1）自基金合同成效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全撑握基金财产；（2）依基金合同约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违反基金合同及国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成症结损失的情形，有权呈报中国证监会，并选用必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据联系商场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交游资金清理；（5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会；（6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；（7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：（1）以浑朴信用、勤恳尽责的原则握有并安全撑握基金财产；（2）成立专门的基金托管部门，具有妥贴要求的营业现象，配备裕如的、及格的熟谙基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；（3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互沉寂；对所托华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金管的不同的基金分辩建树账户，沉寂核算，分账管理，保证不同基金之间在账户建树、资金划拨、账册记录等方面相互沉寂；（4）除依据《基金法》、基金合同偏执他磋商轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得奉求第三东说念主托管基金财产；（5）撑握由基金管理东说念主代表基金坚忍的与基金磋商的症结合同及磋商凭证；（6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；（7）保守基金买卖精巧，除《基金法》、基金合同偏执他磋商轨则另有轨则外，在基金信息公开露馅前赐与守密，不得向他东说念主清楚，因向监管机构、司法机关、或审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；（8）复核、审查基金管理东说念主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务举止磋商的信息露馅事项；（10）对基金财务管帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具意见，说明基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的轨则进行；如果基金管理东说念主有未实施基金合同轨则的行径，还应当说明基金托管东说念主是否选用了妥贴的措施；（11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他联系贵府，保存期限不低于法律法例的轨则；（12）从基金管理东说念主或其奉求的登记机构处接收基金份额握有东说念主名册；（13）按轨则制作联系账册并与基金管理东说念主查对；（14）依据基金管理东说念主的指示或磋商轨则向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同偏执他磋商轨则，召集基金份额握有东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会；（16）按照法律法例和基金合同的轨则监督基金管理东说念主的投资运作；（17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨；（18）面对斥逐、照章被烧毁或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管机构，并文告基金管理东说念主；（19）因违反基金合同导致基金财产损失机，容许担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；（20）按轨则监督基金管理东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金管理东说念主因违反基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；（21）实施成效的基金份额握有东说念主大会的决议；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。基金投资者握有本基金基金份额的行径即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行动基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，兼并类别每份基金份额具有同等的正当权益。根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商轨则，基金份额握有东说念主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨清理后的剩余基金财产；（3）照章转让或者央求赎回其握有的基金份额；（4）按照轨则要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会；（5）出席或者录用代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项欺骗表决权；（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府；（7）监督基金管理东说念主的投资运作；（8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏执他磋商轨则，基金份额握有东说念主的义务包括但不限于：（1）慎重阅读并顺从基金合同、招募说明书等信息露馅文献；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受技艺，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）和顺基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同隔绝的有限职责；（6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的举止；（7）实施成效的基金份额握有东说念主大会的决议；（8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利；（9）顺从基金管理东说念主、销售机构和登记机构的联系交游及业务规则；（10）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（二）基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的圭表和规则基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表基金份额握有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主握有的兼并类别每一基金份额领有对等的投票权。本基金未成立基金份额握有东说念主大会的日常机构，如今后成立基金份额握有东说念主大会的日常机构，日常机构的成立按照联系法律法例的要务实施。（1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会，但法律法例、中国证监会另有轨则的除外：金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会；（2）在法律法例轨则和《基金合同》约定的范围内且对基金份额握有东说念主利益无实验性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会：额类别；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金事东说念主权利义务关系发生变化；磋商基金认购、申购、赎回、调度、非交游过户、转托管等业务的规则；（1）除法律法例轨则或基金合同另有约定外，基金份额握有东说念主大会由基金管理东说念主召集；（2）基金管理东说念主未按轨则召集或不行召开时，由基金托管东说念主召集；（3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额握有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就兼并事项书面要求召开基金份额握有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集，代表基金份额基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额握有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主就兼并事项要求召开基金份额握有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抑遏、滋扰。（6）基金份额握有东说念主会议的召集东说念主负责遴聘详情开会时辰、方位、方式和权益登记日。（1）召开基金份额握有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在轨则媒介公告。基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容：华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金投递时辰和方位；（2）选用通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文告中说明本次基金份额握有东说念主大会所选用的具体通讯方式、奉求的公证机关偏执磋商方式和磋商东说念主、书面表决意见寄交的截止时辰和收取方式。（3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定方位对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主到指定方位对表决意见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效率。基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。（1）现场开会。由基金份额握有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权奉求诠释录用代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期妥贴以下条件时，不错进行基金份额握有东说念主大会议程：凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释妥贴法律法例、基金合同和会议文告的轨则，况兼握有基金份额的凭证与基金管理东说念主握有的登记贵府相符；不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东说念主将其对表决事项的投票以书面格式或大会公告载明的其他方式在表决截止日当年投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金会公告载明的其他方式进行表决。在同期妥贴以下条件时，通讯开会的方式视为有用：告；到指定方位对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额握有东说念主的书面表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文告不参加收取书面表决意见的，不影响表决效率；金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额握有东说念主大会。重新召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见；理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东说念主出具的奉求东说念主握有基金份额的凭证及奉求东说念主的代理投票授权奉求诠释妥贴法律法例、基金合同和会议文告的轨则，并与基金登记注册机构记录相符。（3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额握有东说念主大会可通过麇集、电话或其他方式召开，基金份额握有东说念主不错领受书面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文告中列明。（4）基金份额握有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错领受书面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文告中列明。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的症结事项，如基金合同的症结修改、决定隔绝基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同轨则的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会筹划的其他事项。基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集中议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东说念主大会召开前实时公告。基金份额握有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。（2）议事圭表华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金在现场开会的方式下，开始由大会主握东说念主按照下列第 7 条文矩圭表详情和公布监票东说念主，然后由大会主握东说念主宣读提案，经筹划后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主握；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的效率。会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、奉求东说念主姓名（或单元称号）和联系方式等事项。在通讯开会的情况下，开始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和止境决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第（2）项所轨则的须以止境决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）止境决议，止境决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、隔绝基金合同、本基金与其他基金合并以止境决议通过方为有用。基金份额握有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。选用通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭证诠释，不然提交妥贴会议文告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头妥贴会议文告轨则的书面表决意见视为有用表决，表决意见肮脏不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总额。基金份额握有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（1）现场开会华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金始后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后文牍在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东说念主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货后，大会主握东说念主应当就地公布重新盘货结果。计票的效率。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起成效。基金份额握有东说念主大会决议自成效之日起依照《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介上公告。如果领受通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当实施成效的基金份额握有东说念主大会的决议。成效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有不停力。若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额握有东说念主分辩握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例，但若联系基金份额握有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权妥贴该等比例：（1）基金份额握有东说念主欺骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表联系基金份额 10% 以上（含 10%）；（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日联系基华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金金份额的二分之一（含二分之一）；（3）通讯开会的平直出具书面意见或授权他东说念主代表出具书面意见的基金份额握有东说念主所握有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）；（4）当参与基金份额握有东说念主大会投票的基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日联系基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、之一）联系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票；（5）现场开会由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东说念主行动该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主；（6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；（7）止境决议应当经参加大会的基金份额握有东说念主或其代理东说念主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分辩由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，兼并类别账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的联系轨则以本节特殊约定内容为准，本节莫得轨则的适用上文联系轨则。但凡平直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致联系内容被取消或变更的，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可平直对本部安分容进行修改和治愈，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。（三）基金合同袪除和隔绝的事由、圭表以及基金财产清理方式（1）变更基金合同触及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。（2）对于基金合同变更的基金份额握有东说念主大会决议自成效后方可实施，自决议成效后按照《信息露馅办法》的磋商轨则在轨则媒介公告。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金有下列情形之一的，经履行联系圭表后，基金合同应当隔绝：（1）基金份额握有东说念主大会决定隔绝的；（2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责隔绝，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管东说念主邻接的；（3）连气儿 50 个处事日出现基金份额握有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的；（4）基金合同约定的其他情形；（5）联系法律法例和中国证监会轨则的其他情况。（1）基金财产清理小组：自出现基金合同隔绝事由之日起 30 个处事日内成立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。（2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的处事主说念主员。（3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的撑握、清理、估价、变现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。（4）基金财产清理圭表：见书；（5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不行实时变现的，清理期限相应顺延。清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的扫数合理用度，清理用度由基金财产清理小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产清理的分拨决策，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分拨。清理过程中的磋商症结事项须实时公告；基金财产清理陈诉管制帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清理陈诉报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产清理小组进行公告。基金财产清理账册及磋商文献由基金托管东说念主保存 15 年以上，法律法例另有轨则的从其规定。（四）争议搞定方式各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同磋商的一切争议，如经一方书面建议协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照那时有用的仲裁规则进行仲裁，仲裁方位为北京市。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不停力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚挚、勤恳、尽责地履行基金合同规定的义务，惊叹基金份额握有东说念主的正当权益。基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港止境行政区、澳门止境行政区和台湾地区法律）统领。（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同底本一式六份，除上报磋商监管机构一式二份外，基金管理东说念主、基金托管东说念主各握有二份，每份具有同等的法律效率。基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公现象和营业现象查阅。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金二十一、基金托管契约的内容撮要（一）基金托管契约当事东说念主称号：华泰柏瑞基金管理有限公司住所：中国（上海）目田贸易西席区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号法定代表东说念主：贾波成立时辰：2004 年 11 月 18 日批准成立机关：中国证券监督管理委员会批准成立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号组织格式：有限职责公司注册老本：贰亿元东说念主民币筹备范围：发起成立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务存续期间：握续筹备称号：中国银行股份有限公司住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号法定代表东说念主：刘连舸成立时辰： 1983 年 10 月 31 日基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号组织格式：股份有限公司注册老本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整筹备范围：继承东说念主民币进款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保险箱服务；外汇进款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信走访、酌量、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹备与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金的分行依据当地法则可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。存续期间：握续筹备（二）基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查（1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金管理东说念主不错根据实验情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和治愈，并实时文告基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。本基金的投资范围为具有致密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板偏执他经中国证监会核准或注册上市的股票）、存托凭证、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券（含分离交游可转债）、央行单子、短期融资券、超短期融资券、中期单子）、资产支握证券、债券回购、银行进款、货币商场器具、股指期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须妥贴中国证监会联系规定）。本基金将根据法律法例的轨则参与融资业务。如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行妥贴圭表后，不错将其纳入投资范围。本基金股票资产的投资比例占基金资产的 60%-95%；每个交游日日终在扣除股指期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%。（2）对基金投融资比例进行监督；括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）和到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%；过该证券的 10%；华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金界限的 10％；产支握证券，不得逾越其千般资产支握证券共计界限的 10％；握证券期间，如果其信用品级下降、不再妥贴投资表率，应在评级报密告布之日起 3 个月内予以全部卖出；申报的股票数目不逾越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； ①本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得逾越基金资产净值的 ②本基金在职何交游日日终，握有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ③本基金在职何交游日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得逾越基金握有的股票总市值的 20%； ④本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计较）占基金资产的比例为 60%-95%； ⑤本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得逾越上一交易日基金资产净值的 20%；价证券市值之和，不得逾越基金资产净值的 95%；可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理且由本基金托管东说念主托管的全部投资组合握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得逾越该上市公司可流通股票的商场波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不妥贴本款所华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金轨则比例限制的，本基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；金握有的兼并流通受限证券，其公允价值不得逾越本基金资产净值的 10%；易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；票合并计较；除上述第 2）、9）、16）、18）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥贴上述轨则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行治愈，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。基金管理东说念主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥贴基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当妥贴基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检验自基金合同成效之日起入手。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。如法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更或取消上述限制，且适用于本基金，基金管理东说念主在履行妥贴圭表后，则本基金投资不再受联系限制或以变更后的轨则为准，但须提前公告。（3）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓舞、实验限制东说念主或者与其有症结厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他症结关联交游的，应当妥贴基金的投资见地和投资策略，罢免基金份额握有东说念主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实施。联系交游必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。症结关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。千般基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分拨、联系信息露馅中登载基金事迹进展数据等进行复核。示基金管理东说念主，基金管理东说念主收到领导后应实时查对说明并以书面格式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对领导事项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主领导的华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应实时向中国证监会陈诉。实时领导基金管理东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会陈诉。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游圭表如故成效的指示违反法律法例、本契约轨则的，应当实时领导基金管理东说念主，并依照法律法例的轨则实时向中国证监会陈诉。内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，提供联总共据贵府和轨制等。（三）基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查法例偏执行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑握基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等本契约约定的账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和千般基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理清理交收、联系信息露馅和监督基金投资运作等行径。情理未实施或蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、清楚基金投资信息等违反法律法例、《基金合同》及本契约磋商轨则时，应实时以书面格式文告基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收到通知后应实时查对并以书面格式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告事项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的轨则陈诉中国证监会。金管理东说念主核查托管财产的完竣性和信得过性，在轨则时辰内回答基金管理东说念主并改正。（四）基金财产的撑握（1）基金财产应沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。（2）基金托管东说念主应安全撑握基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律法例、《基金合同》及本契约另有轨则，不得自走运用、刑事职责、分拨基金的任何财产。（3）基金托管东说念主按照轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等本契约约定的账户。（4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分辩建树账户，确保基金财产的完竣与沉寂。（5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏执他磋商法律法例轨则外，基金托管东说念主不得奉求第三东说念主托管基金财产。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（1）基金召募期满或基金管理东说念主文牍住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东说念主东说念主数妥贴《基金法》、《运作办法》等磋商轨则的，由基金管理东说念主在法按时限内遴聘妥贴《中华东说念主民共和国证券法》轨则的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈诉，出具的验资陈诉应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。（2）基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资说明金额相一致。（3）若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》备案的条件，由基金管理东说念主按轨则办理退款等事宜。（1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。（2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主撑握和使用。本基金的一切货币进出举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。（3）本基金银行账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务之外的举止。（4）基金银行账户的管理当妥贴法律法例的磋商轨则。基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立进款账户，基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑握和使用。在上述账户开立和账户联系信息变更过程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的联系贵府。（1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开设证券账户。（2）本基金证券账户的开立和使用，限于中意开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的举止。（3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交游所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的轨则实施。（4）在本托管契约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及相华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金关账户的开设、使用的，若无联系轨则，则基金托管东说念主应当比照并顺从上述对于账户开设、使用的轨则。基金合同成效后，基金管理东说念主负责以基金的口头央求并取得进入寰宇银行间同行拆借商场的交游阅历，并代表基金进行交游；由基金管理东说念主负责向中国东说念主民银行报备，在上述手续办理收场之后，基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基金进行银行间债券商场债券和资金的清理。在本托管契约成效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及联系账户的开设、使用的，按照磋商轨则办理；若无联系轨则，则应当比照上述对于账户开设、使用的轨则办理。基金财产投资的什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善撑握。基金托管东说念主对其之外机构实验有用限制的有价凭证不承担职责。基金托管东说念主按照法律法例撑握由基金管理东说念主代表基金签署的与基金磋商的症结合同及磋商凭证。基金管理东说念主代表基金签署磋商症结合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份底本的原件提交给基金托管东说念主。除本契约另有轨则外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金磋商的症结合同期应保证基金一方握有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各握有一份底本的原件。症结合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按轨则各自撑握至少 15 年，法律法例或监管规则另有轨则的，从其轨则。对于无法取得两份以上的底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件，并确保复印件与原件一致。未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得移动。（五）基金资产净值计较和管帐核算（1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。千般基金份额净值是指计较日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总额后的价值。（2）基金管理东说念主应每个交游日对基金财产估值，但基金管理东说念主根据法律法例或基金合同的轨则暂停估值时除外。估值原则应妥贴《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》偏执他法律法例的轨则。基金资产净值和千般基金份额净值由基金管理东说念主负责计较，基金托管华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金东说念主复核。基金管理东说念主应于每个交游日末端后计较得出当日的千般基金份额净值，并在盖印后以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主草率净值计较结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的查对同期进行。（3）当联系法律法例或《基金合同》轨则的估值方法不行客不雅响应基金财产公允价值时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。（4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、圭表以及联系法律法例的轨则或者未能充分惊叹基金份额握有东说念主利益时，两边应实时进行协商和纠正。（5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值少许点后四位内（含第四位）发生差错时，视为该类基金份额净值估值造作。当基金份额净值出现造作时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主，并选用合理的措施谢绝损失进一步扩大；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价造作达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主，在报中国证监会备案的同期并实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有轨则的，按其轨则处理。（6）由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值数据造作，导致该基金财产或基金份额握有东说念主的实验损失，基金管理东说念主草率此承担职责。若基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担职责；若基金托管东说念主计较的净值数据也不正确，则基金托管东说念主也容许担部分未正确履行复核义务的职责。如果上述造作形成了基金财产或基金份额握有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了补偿职责，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体主张返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额，则双方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分拨。（7）由于不可抗力，或证券、期货交游所、登记结算公司、第三方估值机构发送的数据造作，或国度管帐政策变更、商场规则变更等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主诚然如故选用必要、妥贴、合理的措施进行检验，然而未能发现该造作的，由此造成的基金资产估值造作，基金管理东说念主和基金托管东说念主免除补偿职责。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极选用必要的措施减弱或摈斥由此形成的影响。（8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的计较结果存在互异，且两边经协商未能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东说念主不错将联系情况报中国证监会备案。（1）基金账册的建立基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的兼并记账方法和管帐华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金处理原则，分辩独迅速建树、登记和撑握基金的全套账册，对两边各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。（2）管帐数据和财务方针的查对基金管理东说念主和基金托管东说念主应按时就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有在不符，两边应实时查明原因并纠正。（3）基金财务报表和按时陈诉的编制和复核基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分辩沉寂编制。月度报表的编制，应于每月终了后 5 个处事日内完成；季度陈诉应在每个季度末端之日起 10 个处事日内编制收场并于每个季度末端之日起 15 个处事日内赐与公告；中期陈诉在管帐年度半年终了后 40 日内编制收场并于管帐年度半年终了后两个月内赐与公告；年度陈诉在管帐年度末端后 60 日内编制收场并于管帐年度终了后三个月内赐与公告。基金合同成效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者年度陈诉。基金管理东说念主应实时完成报表编制，将磋商报表提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主在收到后应实时进行复核，并将复核结果书面文告基金管理东说念主；基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核联系报表及陈诉。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行治愈，治愈以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈诉上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书，两边各自留存一份。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不行于应当发布公告之日之前就联系报抒发成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就联系情况报中国证监会备案。（六）基金份额握有东说念主名册的撑握基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑握，基金管理东说念主和基金托管东说念主应分辩保管基金份额握有东说念主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法律法例另有轨则或有权机关另有要求的除外。如不行妥善撑握，则按联系法例承担职责。在基金托管东说念主要求或编制中期陈诉和年报前，基金管理东说念主应将磋商贵府送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和完竣性。基金托管东说念主不得将所撑握的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应顺从守密义务。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（七）托管契约的变更、隔绝与基金财产的清理本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与《基金合同》的轨则有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。发生以下情况，本托管契约应当隔绝：（1）《基金合同》隔绝；（2）本基金更换基金托管东说念主；（3）本基金更换基金管理东说念主；（4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的隔绝事项。基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及磋商法律法例的轨则对本基金的财产进行清理。（八）争议搞定方式别行政区和台湾地区法律）并从其解释。搞定。但若自一方书面建议协商搞定争议之日起 60 日内争议未能以协商方式搞定的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事东说念主均具有不停力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金二十二、对基金份额握有东说念主的服务对基金份额握有东说念主的服务主要由基金管理东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管理东说念主提供的主要服务内容。基金管理东说念主根据基金份额握有东说念主的需要和商场的变化，有权在妥贴法律法例的前提下，加多和修改联系服务神志。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金管理东说念主不承担任何职责。（一）网上开户及交游服务机构投资者可通过基金管理东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金管理东说念主网站或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋商基金管理东说念主电子直销具体规则请参见基金管理东说念主网站联系公告和业务规则。（二）账户及信息查询服务机构投资者通过基金管理东说念主网站，个东说念主投资者通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交游查询、账户查询和基金管理东说念主照章露馅的千般基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、管理东说念主称号、基金代码、风险品级、握有份额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、按时陈诉和基金管理东说念主最新动态等千般贵府。（三）账单及资讯服务基金管理东说念主通过电子邮件格式向投资者按时发送交游电子邮件对账单（包括基金称号、基金代码、握有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址不祥及退订的除外。投资者瞻念察并同意基金管理东说念主不按时通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者联系的账户服务文告、交游说明文告、遑急公告文告、举止音信、营销信息等资讯服务。如需取消相应资讯服务，可按照联系指引退订，或通过基金管理东说念主客户服务中心热线 400-888- （四）客户服务中心电话及在线服务投资东说念主拨打基金管理东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：（1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（2）东说念主工服务：提供交游日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资东说念主不错通过该热线获取业务酌量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。投资东说念主通过基金管理东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交游日上昼 9：00-11：30 下午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式获取业务酌量、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。（五）投诉及建议受理服务投资东说念主不错通过基金管理东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金管理东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。（六）磋商基金管理东说念主（七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法清楚的内容，请实时通过上述方式磋商基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面清楚本招募说明书，并同意全部内容。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金二十三、其他应露馅事项本基金及基金管理东说念主的磋商公告（自 2023 年 09 月 14 日至 2024 年 09 月 13 日），下列公告在指定媒介露馅：公告称号露馅日历华泰柏瑞基金管理有限公司对于隔绝深圳前海财厚基金销售有限公司办理旗下基金联系业务公告华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金 2024 年中期陈诉 2024-08-31 华泰柏瑞基金管理有限公司对于隔绝中民钞票基金销售（上海）有限公司办理旗下基金联系业务公告华泰柏瑞基金管理有限公司对于停牌股票估值治愈情况的公告 2024-07-24 华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司费率优惠举止的公告华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度陈诉 2024-07-19 华泰柏瑞基金管理有限公司对于高档管理东说念主员变更的公告 2024-07-13 华泰柏瑞基金管理有限公司对于隔绝喜鹊钞票基金销售有限公司办理旗下基金联系业务公告华泰柏瑞基金管理有限公司对于高档管理东说念主员变更的公告 2024-07-03 华泰柏瑞基金管理有限公司对于变更网上直销汇款交游业务的收款银行账户的公告华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（A 类份额）基金居品贵府撮要更新华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金（C 类份额）基金居品贵府撮要更新华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金 2024 年第 1 季度陈诉 2024-04-22 华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金 2023 年年度陈诉 2024-03-30 华泰柏瑞基金管理有限公司对于提醒投资者提神作歹分子假冒公司口头从事罪人举止的公告华泰柏瑞基金管理有限公司对于隔绝和合期货有限公司办理旗下基金联系业务公告华泰柏瑞基金管理有限公司对于对营业牌照打消客户选用限制交游措施的公告华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金 2023 年第四季度陈诉 2024-01-22 华泰柏瑞基金管理有限公司对于隔绝北京中期时期基金销售有限公司办理旗下基金联系业务公告华泰柏瑞基金管理有限公司对于隔绝北京增财基金销售有限公司办理旗下基金联系业务公告华泰柏瑞基金管理有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基金销售有限公司费率优惠举止的公告华泰柏瑞基金管理有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公告华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金 2023 年第三季度陈诉 2023-10-25 华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金更新的招募说明书 2023 年第2号华泰柏瑞基金管理有限公司对于隔绝北京辉腾汇富基金销售有限公司办理旗下基金联系业务公告华泰柏瑞基金管理有限公司对于隔绝尚智逢源(北京)基金销售有限公司办理旗下基金联系业务公告华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金二十四、招募说明书存放及查阅方式本招募说明书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时辰免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金管理东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金二十五、备查文献（一）在中国证监会注册华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金召募的文献；（二）《华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金基金合同》；（三）《华泰柏瑞量化创盈夹杂型证券投资基金托管契约》；（四）法律意见书；（五）基金管理东说念主业务阅历批件、营业牌照；（六）基金托管东说念主业务阅历批件、营业牌照；（七）中国证监会要求的其他文献。备查文献存放方位为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在营业时辰前去相应现象免费查阅，也可按工本费购买复印件。华泰柏瑞基金管理有限公司二〇二四年十月九日

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