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发布日期：2024-10-10 06:00 点击次数：56

华泰柏瑞基金照料有限公司华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金联接基金更新的招募说明书基金照料东谈主：华泰柏瑞基金照料有限公司基金托管东谈主：招商银行股份有限公司二〇二四年十月华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金招募说明书（更新）紧迫领导华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（以下简称“本基金”）根据证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金注册的批复》（证监许可[2021]1887 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2021 年 11 月 15 日正经奏效。华泰柏瑞基金照料有限公司（以下简称“基金照料东谈主”或“照料东谈主”或“本公司”）保证招募说明书的内容信得过、准确、竣工。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。基金照料东谈主依照恪称背负、敦厚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的标的指数为上证红利指数。指数编制决策简介如下：上证红利指数的样本空间由知足以下条件的沪市 A 股组成：（1）畴昔两年链接现款分成且每年的税后现款股息率均大于 0；（2）畴昔一年日均总市值名次在沪市 A 股的前 80%；（3）畴昔一年日均成交金额名次在沪市 A 股的前 80%。对样本空间的股票，按照畴昔两年的平均税后现款股息率由高到低进行名次，录取名次在前 50 名的股票算作指数样本。标的指数具体编制决策及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。本基金为上证红利来往型灵通式指数证券投资基金（以下简称“上证红利 ETF”或”办法 ETF”）的集结基金，其投资办法是精采追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化。本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。本基金投资于证券期货市场，基金净值会因为证券期货商场波动等因素产生波动，投资者在投本钱基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分研讨自身的风险承受智商，感性判断商场，并承担基金投资中出现的万般风险。投本钱基金可能碰到的主要风险包括：本基金私有风险，主要包括指数着落风险、办法 ETF 的风险、标的指数的风险、追踪偏离风险、追踪舛讹戒指未达约定办法的风险、成份股停牌的风险、指数编制机构住手服务的风险等；系统性和非系统性风险；流动性风险；股指期货和资产支握证券投资风险、融资及转融通业务的风险；照料风险；投资合规性风险；存托凭证的投资风险；其他风险等等。本基金是 ETF 集结基金，表面上其风险收益水平高于羼杂型基金、债券型基金和货币商场基金。本基金主要通过投资于办法 ETF 结果对事迹比拟基准的紧密追踪，因此，本基金的事迹发达与上证红利指数的发达密切关系。本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、立异企业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制关系的私有风险。当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照料东谈主履行相应顺次后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的联系章节。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主将对基金简称进行特殊秀气，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额握有东谈主仔细阅读关系内容并海涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。投资者认购本基金时应负责阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金居品而已概要等信息表现文献。基金照料东谈主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采用稳妥我方的基金居品，并且中始终握有。基金照料东谈主提醒投资者基金投资的“买者安靖”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。基金的过往事迹并不预示其未来发达。本基金与办法 ETF 的接洽与区别：本基金为上证红利 ETF 的集结基金，二者既有接洽也有区别：（1）在基金的投资方法方面，上证红利 ETF 主要选择完全复制法，径直投资于标的指数的成份股与备选成份股；而本基金则选择蜿蜒的方法，通过将绝大部分基金财产投资于上证红利 ETF 以结果对事迹比拟基准的精采追踪。（2）在来往方式方面，投资者既不错像股票一样在来往所商场买卖上证红利 ETF，也不错按照最小申购、赎回单元和申购赎回清单的要求进行什物申购与赎回；而本基金则与普通的灵通式基金一样，通过基金照料东谈主及代销机构按未知价法进行基金的申购与赎回。本基金与上证红利 ETF 事迹发达可能出现互异。可能激发互异的因素主要包括：（1）法规对投资比例的要求。上证红利 ETF 算作一种特殊的基金品种，可将全部或接近全部的基金资产，用于追踪标的指数的发达；而本基金算作普通的灵通式基金，仍需将不低于基金资产净值以内的政府债券。（2）申购赎回的影响。上证红利 ETF 选择什物申赎的方式，申购赎回对基金净值影响较小；而本基金申赎选择现款方式，大额申赎可能会对基金净值产生一定影响。基金的过往事迹并不预示其未来发达。本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 09 月 13 日，联系财务和事迹发达数据截止日为 2024 年 06 月 30 日，财务和事迹发达数据未经审计。本基金托管东谈主招商银行股份有限公司已对招募说明书中的投资组合诠释和事迹发达进行了复核阐发。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金一、序言本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证券投资基金运作照料办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督照料办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表现照料办法》（以下简称《信息表现办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料司法》（以下简称《流动性风险照料司法》）、《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、《证券投资基金信息表现内容与阵势准则第 5 号募说明书的内容与阵势>》等联系法律法则以及《华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金基金合同》（以下简称基金合同）编写。基金照料东谈主承诺本招募说明书不存在职何演叨记录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其真实性、准确性、竣工性承担法律处事。本基金是根据本招募说明书所载明的而已恳求召募的。本基金照料东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同偏激他联系司法享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、基金合同和其他联系法律法则司法召募，并在中国证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金二、释义本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：及对基金合同的任何有用改进和补充放式指数证券投资基金集结基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改进和补充明书》偏激更新基金居品而已概要》偏激更新基金份额发售公告》行政章程以偏激他对基金合同当事东谈主有不尽力的决定、决议、通告等通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时时作念出的改进集证券投资基金销售机构监督照料办法》及颁布机关对其时时作念出的改进开召募证券投资基金信息表现照料办法》及颁布机关对其时时作念出的改进证券投资基金运作照料办法》及颁布机关对其时时作念出的改进的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照料司法》及颁布机关对其时时作念出的改进开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时时作念出的改进华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金绩基准发达，追求追踪偏离度和追踪舛讹最小化，接纳灵通式运作的基金包括基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主续或经联系政府部门批准竖立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织券期货投资照料办法》及关系法律法则司法使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称额的申购、赎回、调动、转托管及按期定额投资等业务其他条件，取得基金销售业务经验并与基金照料东谈主签订了基金销售服务公约，办理基金销售业务的机构户的建立和照料、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建立并督察基金份额握有东谈主名册和办理非来往过户等接受华泰柏瑞基金照料有限公司托福代为办理登记业务的机构额余额偏激变动情况的账户申购、赎回、调动或转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户向中国证监会办理基金备案手续完了，并取得中国证监会书面阐发的日历华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历月照料东谈主所照料的灵通式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金照料东谈主和投资东谈主共同盲从额的步履额的步履将基金份额兑换为现款的步履恳求将其握有基金照料东谈主照料的、某一基金的基金份额调动为基金照料东谈主照料的其他基金基金份额的步履售机构的操作额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购恳求的一种投资方式中转出恳求份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调动中转入恳求份额总额后的余额)跳动上一灵通日基金总份额的 10% 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的松弛华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金产的价值总和净值的过程露办法》司法的互联网网站（包括基金照料东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介东谈主服务的用度份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购与银行按期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或来往的债券等将基金养息投资组合的商场冲击成老实拨给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公谈对待目的在于有用阻遏并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照料器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户在要紧不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在要紧不细目性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细目性的资产行单据，同行存单；剩余期限在 397 天以内（含 397 天）的债券，非金融企业债务融资器具，资产支握证券；中国证监会、中国东谈主民银行认同的其他具有细密流动性的货币商场器具华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金中国证券金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期送还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金三、基金照料东谈主（一）基金照料东谈主概况称号：华泰柏瑞基金照料有限公司住所：中国（上海）开脱贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层法定代表东谈主：贾波成立日历：2004 年 11 月 18 日批准竖立机关：中国证券监督照料委员会批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号筹画范围：发起竖立基金、基金照料及中国证监会批准的其他业务组织花样：有限处事公司注册本钱：贰亿元东谈主民币存续期间：握续筹画接洽东谈主：汪莹白接洽电话：400-888-0001，（021）38601777 股权结构：柏瑞投资有限处事公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州新区高新工夫产业股份有限公司 2%。（二）主要东谈主员情况贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在华泰证券处事，历任经纪业务总部工夫主理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主握处事)、北京分公司总司理、融资融券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司。陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任麇集金融部互联网运营团队负责东谈主、用户体验与假想团队负责东谈主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。 Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至（香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱本钱（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席施行官，2019 年至 2020 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金年任泓策投资照料有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong, Limited 亚洲区主管兼香港首席施行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席施行官。杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰外洋交易照管人有限公司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资照管人股份有限公司照料部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资信托股份有限公司照料部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资照管人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资照管人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督照料委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照料有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司。李晗女士：孤独董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所合伙东谈主。田中荣治先生：孤独董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、野村外洋（香港）有限公司、野村资产照料香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国外洋金融日本株式会社代表取缔役社长。孙茂竹先生：孤独董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东谈主民大学商学院训诲、博士生导师。2019 年 2 月从中国东谈主民大学退休。尹雷先生：孤独董事，硕士，曾任深圳证券来往所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金施行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东谈主，无锡城市中心营业部总司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为工夫有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务总监。刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任风险照料部副总监。赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任基金事务部华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金总监。韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督照料委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金照料有限公司副总司理。2011 年 10 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司。王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券来往所登记结算公司交收系统开发司理，2001-2004 年任华安基金照料有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月任华泰柏瑞基金照料有限公司总司理助理。田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资照料有限公司（BGI ）担任投资司理，投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化优选天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行羼杂型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化智谋天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化实足收益策略按期灵通羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益按期灵通羼杂型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。柏瑞量化创享羼杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证券投资基金的基金司理。本科与酌量生毕业于清华大学, MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校哈斯商学院。刘万方先生：督察长，财政部财政科学酌量所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公司名堂投资司理，好意思国 MBP 照管公司照管照管人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金照料有限公司督察长，朱雀股权投资照料股份有限公司副总司理，朱雀基金照料有限公司总经理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司督察长。满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金照料有限公司北京分公司高等董事总司理，国华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金联安基金照料有限公司副总司理，金鹰基金照料有限公司副总裁，万家基金照料有限公司副总司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任副总司理。童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司顺次员，1998- 司，现任首席信息官兼信息工夫部总监。裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业酌量员，中国出口信用保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金照料有限公司非银客户部总司理助理（主握处事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司副总司理。周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永谈中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中国）有限公司财务部高等司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，现任公司财务总监。柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金照料有限公司高等基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，历任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2011 年理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 来往型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交易型灵通式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利天真配置羼杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置羼杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰柏瑞 MSCI 中国 A 股外洋通来往型灵通式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 12 月起任华泰柏瑞中证红利低波动来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华泰柏瑞中证红利低波动来往型灵通式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2019 年 9 月至至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 来往型灵通式指数证券投资基金集结基金的基金司理。司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数来往型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深立异药产业来往型开华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健招引与服务来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞中证韩交所中韩半导体来往型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 来往型开放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金照料有限公司，历任第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心总监、券交易务部总监、总司理助理兼券交易务部总监，现任公司副总司理兼券交易务部总监。李茜女士，伦敦政事经济学院金融数学硕士。曾任职于上海市虹口区金融服务局。2015 年式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2019 年 11 月起任上证红利来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2020 年 12 月起任华泰柏瑞中证光伏产业来往型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证港股通 50 来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深互联网来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 2 月至 2024 年易型灵通式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证稀土产业来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 3 月起任华泰柏瑞中证 1000 来往型灵通式指数证券投资基金和华泰柏瑞中证物联网主题来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 9 月起任华泰柏瑞中证港股通 50 来往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2022 年 1 月起任华泰柏瑞中证沪港深云狡计产业来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资来往型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2022 年 12 月起任华泰柏瑞中证香港 300 金融服务来往型灵通式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 5 月起任华泰柏瑞中证中央企业红利来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 6 月起任华泰柏瑞中证港股通高股息投资来往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金金的基金司理。2023 年 12 月起任华泰柏瑞中证中央企业红利来往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。2024 年 3 月起任华泰柏瑞中证 A50 来往型灵通式指数证券投资基金的基金司理。2024 年 4 月起任华泰柏瑞中证 A50 来往型灵通式指数证券投资基金发起式集结基金的基金司理。主席：总司理韩勇先生；成员：副总司理王溯舸先生；副总司理田汉卿女士；总司理助理沈雪峰女士；总司理助理董辰先生；总司理助理莫倩女士；主动权益投资总监方纬先生；投资一部总监杨景涵先生；主动权益投资副总监吕慧建先生。列席东谈主员: 督察长或风险照料部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东谈主员列席投资决策委员会会议。上述东谈主员之间不存在至支属关系。（三）基金照料东谈主的职责申购、赎回、调动和登记事宜；全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此孤独，对所照料的不同基金财产折柳照料、折柳记账，进行证券投资；请，实时、足额支付赎回款项；选择适当合理的措施使狡计灵通式基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥基金合同等法律文献的司法；东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；关而已；华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（四）基金照料东谈主的承诺会的联系司法，建立健全里面戒指轨制，选择有用措施，驻扎违抗现行有用的联系法律、法则、章程、基金合同和中国证监会联系司法的步履发生。建立健全的里面戒指轨制，选择有用措施，驻扎下列步履发生：（1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；（2）不公谈地对待其照料的不同基金财产；（3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主谋取利益；（4）向基金份额握有东谈主违章承诺收益或者承担损失；（5）法律法则或中国证监会辞谢的其他步履。法则及行业标准，敦厚信用、勤恳尽责，不从事以下行径：（1）越权或违章筹画；（2）违抗基金合同或托管公约；（3）挑升损伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当利益；（4）在向中国证监会报送的而已中平心而论；（5）回绝、侵略、窒碍或严重影响中国证监会照章监管；（6）粗放背负、奢华权柄；（7）违抗现行有用的联系法律、法则、章程、基金合同和中国证监会的联系司法，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资盘算等信息；（8）违抗证券来往场所业务司法，利用对敲、倒仓等妙技主宰商场价钱，扯后腿商场规律；（9）贬损同行，以举高我方；（10）以不正派妙技谋求业务发展；（11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东谈主员形象；（12）在公开信息表现和告白中挑升含有演叨、误导、诈骗因素；（13）其他法律、行政法则以及中国证监会辞谢的步履。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（1）依照联系法律、法则和基金合同的司法，本着严慎的原则为基金份额握有东谈主谋取最大利益；（2）不利用职务之便为我方偏激代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；（3）不违抗现行有用的联系法律、法则、章程、基金合同和中国证监会的联系司法，泄漏在职职期间明察的联系证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；（4）不从事损伤基金财产和基金份额握有东谈主利益的证券来往偏激他行径。（五）基金照料东谈主的里面戒指轨制（1）健全性原则。里面戒指必须遮掩公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程，涵盖决策、施行、监督、反馈等各个筹画要领；（2）有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控顺次，感喟内戒指度的有用施行；（3）孤独性原则。公司在精简的基础上竖立大致充分知足筹画运作需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对孤独。里面戒指的检验评价部门必须孤独于里面控制的建立和施行部门；（4）彼此制约原则。公司里面部门和岗亭的树立应权责分明、彼此制衡，摒除里面戒指中的盲点；（5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资酌量、决策、施行、计帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适当阻遏，以达到风险留神的目的；（6）成本效益原则。公司运用科学化的筹画照料方法裁减运作成本，提高经济效益，以合理的戒指成本达到最好的里面戒指成果。（1）戒指环境董事会下设风险照料与审计委员会，全面负责公司的风险照料、风险戒指和财务监控，审查公司的内戒指度，并对要紧关联来往进行审计；董事会下设薪酬、窥察与经验审查委员会，对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高等照料东谈主员的候选东谈主进行经验审查以确保其具有中国证监会所要求的任职经验，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高等照料东谈主员及基金司理的薪酬/酬劳盘算或决策。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金公司照料层在总司理招引下，负责施行董事会细目的里面戒指策略，为了有用贯彻公司董事会制定的筹画方针及发展策略，竖立了投资决策委员会和风险戒指委员会，就基金投资和风险戒指等发表专科认识及建议。公司竖立督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面戒指的正当合规性、有用性和合理性进行审查，发现要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会诠释。（2）风险评估公司风险戒指东谈主员按期评估公司风险景色，范围包括所有这个词能对筹画办法产生负面影响的内部和外部因素，评估这些因素对公司总体筹画办法产生影响的进程及可能性，并将评估诠释报公司董事会及高层照料东谈主员。（3）戒指行径戒指行径包括自我戒指、职责分离、监察稽核、什物戒指、事迹评价、严格授权、资产分离、危急处理等政策、顺次或措施。自我戒指以各岗亭的办法处事制为基础，是里面戒指的第一谈防地。在公司里面建立科学、严格的岗亭分离轨制，在关系部门和关系岗亭之间建立紧迫业务处理凭据传递和信息交流轨制，后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督处事，使彼此监督制衡的机制成为里面戒指的第二谈防地。充分阐述督察长和合规法律部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立里面戒指的第三谈防地。（4）信息与交流公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，形成了从上至下的信息传播渠谈和从下到上的信息禀报渠谈。通过建立有用的信拒却流渠谈，保证了公司职工及各级照料东谈主员可以充分了解与其职责关系的信息，并实时投递适当的东谈主员进行处理。（5）里面监控里面监控由公司风险照料与审计委员会、督察长、风险戒指委员会和合规法律部等部门在各自的权柄范围内开展。本公司竖立了孤独于各业务部门的合规法律部，其中监察稽核东谈主员履行里面稽核职能，检验、评价公司里面戒指轨制合感性、完备性和有用性，监督公司里面戒指轨制的施行情况，揭示公司里面照料及基金运作中的风险，实时提议改进认识，促进公司里面照料轨制有用地施行。（1）基金照料东谈主确知建立、实施和撑握里面戒指轨制是本公司董事会及照料层的处事；（2）本公司承诺以上对于里面戒指轨制的表现信得过、准确；（3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展继续完善里面戒指轨制。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金四、基金托管东谈主（一）基金托管东谈主基本情况称号：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）竖立日历：1987 年 4 月 8 日注册地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦注册本钱：252.20 亿元法定代表东谈主：缪建民行长：王良资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息表现负责东谈主：张姗招商银行成立于 1987 年 4 月 8 日，是我国第一家完全由企业法东谈主握股的股份制交易银行，总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于 2002 年 3 月胜仗地发行了 15 亿 A 股，4 月 9 日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家接纳外洋司帐标准上市的公司。2006 年 9 月又胜仗刊行了 22 亿 H 股，9 月 22 日在香港联交所挂牌来往（股票代码：3968），10 月 5 日诳骗 H 股逾额配售，共刊行了 24.2 亿 H 股。结果 2024 年 6 月 30 日，本集团总资产 115，747.83 亿元东谈主民币，高等法下本钱充足率 17.95%，权重法下本钱充足率产托管部，现下设基金券商团队、银保信托团队、待业金团队、业务照料团队、居品研发团队、风险照料团队、系统与数据团队、名堂支握团队、运营照料团队、基金外包业务团队 10 个职能团队，现存职工 228 东谈主。2002 年 11 月，经中国东谈主民银行和中国证监会批准取得证券投资基金托管业务经验，成为国内第一家取得该项业务经验上市银行；2003 年 4 月，正经办理基金托管业务。招商银行算作托管业务天赋最全的交易银行之一，领有证券投资基金托管经验、基本养老保障基金托管机构经验、受托投资照料托管业务托管经验、保障资金托管业务经验、企业年金基金托管业务经验、及格境外机构投资者托管（QFII）经验、及格境内机构投资者托管（QDII）经验、私募基金业务外包服务经验、存托凭证试点存托业务等业务经验。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金招商银行资产托管勾搭自身在托管行业深耕 22 年的专科智商和立异精神，推出“招商银行托管+”服务品牌，以“践行价值银行策略，悉力于于成为服务更佳、科技更强、协同更好的客户首选全球托管银行”品牌愿景为指引，以“值得相信的内行、贴心折务的管家、让价值握续加多、客户的体验更佳”的“4+办法”，以立异的“服务居品化”为方法论，全地点助力资管机构结果可握续的高质料发展。招商银行资产托管围绕资管全场景，打造了“如风运营” “大不雅投研”“见微数据”三个服务子品牌，继续立异托管系统、服务和居品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务空洞系统和“6S”托管服务圭臬，首家发布私募基金绩效分析诠释，开办国内首个托管银行网站，推放洋内首个托管大数据平台，胜仗托管国内第一只券商聚拢资产照料盘算、第一只 FOF、第一只信托资金盘算、第一只股权私募基金、第一家实现货币商场基金赎回资金 T+1 到账、第一只境外银行 QDII 基金、第一只红利 ETF 基金、第一只“1+N”基金专户答理、第一家大小非解禁资产、第一单 TOT 督察，结果从单一托管服务商向全面投资者服务机构的改造，得到了同行认同。招商银行资产托管业务握续稳健发展，社会影响力继续栽植,比年来取得业内万般奖项荣誉。2016 年 5 月 “托管通”荣获《银大师》2016 中国金融立异 “十佳金融居品立异奖”；中国资产照料“金贝奖”“最好资产托管银行”、《21 世纪经济报谈》“2016 最好资产托管银行”。2017 年 5 月荣获《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；6 月荣获《财资》“中国最好托管银行奖”；“全功能网上托管银行 2.0”荣获《银大师》2017 中国金融立异“十佳金融居品立异奖”。2018 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖；同月，托管大数据平台风险照料系统荣获 2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、寰宇金融青联第五届“双栽植”金点子决策二等奖；3 月荣获《中国基金报》 “最好基金托管银行”奖；5 月荣获外洋财经泰斗媒体《亚洲银大师》“中国年度托管银行奖”；12 月荣获 2018 东方资产风浪榜“2018 年度最好托管银行”、“20 年最值得相信托管银行”奖。2019 年 3 月荣获《中国基金报》“2018 年度最好基金托管银行”奖；政外包”三项大奖；12 月荣获 2019 东方资产风浪榜“2019 年度最好托管银行”奖。2020 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2019 年度优秀资产托管机构”奖项；6 月荣获《财资》“中国境内最好托管机构”“最好公募基金托管机构”“最好公募基金行政外包机构”三项大奖；10 月荣获《中国基金报》第二届中国公募基金英华奖“2019 年度最好基金托管银行”奖。2021 年 1 月，荣获中央国债登记结算有限处事公司“2020 年度优秀资产托管机构” 奖项；同月荣获 2020 东方资产风浪榜“2020 年度最受迎接托管银行”奖项；2021 年 10 月，《证券时报》“2021 年度特出资产托管银行天玑奖”；2021 年 12 月，荣获《中国基金报》第华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金三届中国公募基金英华奖“2020 年度最好基金托管银行”；2022 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2021 年度优秀资产托管机构、估值业务特出机构”奖项；9 月荣获《财资》 “中国最好托管银行”“最好公募基金托管银行”“最好答理托管银行”三项大奖；12 月荣获《证券时报》“2022 年度特出资产托管银行天玑奖”；2023 年 1 月荣获中央国债登记结算有限处事公司“2022 年度优秀资产托管机构”、银行间商场计帐所股份有限公司“2022 年度优秀托管机构”、寰宇银行间同行拆借中心“2022 年度银行间本币商场托管业务商场立异奖”三项大奖；2023 年 4 月，荣获《中国基金报》第二届中国基金业立异英华奖“托管立异奖”；国性股份行）”；2023 年 12 月，荣获《东方资产风浪榜》“2023 年度托管银行风浪奖”。年度估值业务特出机构”、“2023 年度债市领军机构”、“2023 年度中债绿债指数优秀承销机构”四项大奖；2024 年 2 月，荣获泰康养老保障股份有限公司“2023 年度最好年金托管合作伙伴”奖。2024 年 4 月，荣获中国基金报“中国基金业英华奖-ETF20 周年特出评比“优秀 ETF 托管东谈主””奖。2024 年 6 月，荣获上海计帐所“2023 年度优秀托管机构”奖。（二）主要东谈主员情况缪建民先生，本行董事长、非施行董事，2020 年 9 月起担任本行董事、董事长。中央财经大学经济学博士，高等经济师。中国共产党第十九届、二十届中央委员会候补委员。招商局集团有限公司董事长。曾任中国东谈主寿保障（集团）公司副董事长、总裁，中国东谈主民保障集团股份有限公司副董事长、总裁、董事长，曾兼任中国东谈主民财产保障股份有限公司董事长，中国东谈主保资产照料有限公司董事长，中国东谈主民健康保障股份有限公司董事长，中国东谈主民保障（香港）有限公司董事长，东谈主保本钱投资照料有限公司董事长，中国东谈主民养老保障有限处事公司董事长，中国东谈主民东谈主寿保障股份有限公司董事长。王良先生，本行党委文牍、施行董事、行长。中国东谈主民大学经济学硕士，高等经济师。行长助理、副行长、常务副行长，2022 年 4 月 18 日起全面主握本行处事，2022 年 5 月 19 日起任本行党委文牍，2022 年 6 月 15 日起任本行行长。兼任本行香港上市关系事宜之授权代表、招银外洋金融控股有限公司董事长、招银外洋金融有限公司董事长、招商永隆银行董事长、招联消耗金融有限公司副董事长、招商局金融控股有限公司董事、中国支付计帐协会副会长、中国银行业协会中间业务专科委员会第四届主任、中国金融司帐学会第六届常务理事、广东省第十四届东谈主大代表。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金王颖女士，本行副行长，南京大学政事经济学专科硕士，经济师。王颖女士 1997 年 1 月加入本行，历任本行北京分行行长助理、副行长，天津分行行长，深圳分行行长，本行行长助理。2023 年 11 月起任本行副行长。孙乐女士，招商银行资产托管部总司理，硕士酌量生毕业，2001 年 8 月加入招商银行至今，历任招商银行合肥分行风险戒指部副司理、司理、信贷照料部总司理助理、副总司理、总司理、公司银行部总司理、中小企业金融部总司理、投行与金融商场部总司理；无锡分行行长助理、副行长；南京分行副行长，具有 20 余年银行从业教会，在风险照料、信贷照料、公司金融、资产托管等领域有深入的酌量和丰富的实务教会。（三）基金托管业务筹画情况结果 2024 年 6 月 30 日，招商银行股份有限公司累计托管 1484 只证券投资基金。 (四) 托管东谈主的里面戒指轨制招商银行确保托管业务严格盲从国度联系法律法则和行业监管轨制，坚握遵法筹画、标准运作的筹画理念；形成科学合理的决策机制、施行机制和监督机制，留神和化解筹画风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立故意于查错防弊、堵塞症结、摒除隐患，保证业务稳健运行的风险戒指轨制，确保托管业务信息信得过、准确、竣工、实时；确保内控机制、体制的继续改进和各项业务轨制、历程的继续完善。招商银行资产托管业务建立三级里面戒指及风险留神体系：一级里面戒指及风险留神是在招商银行总行风险管控层面对风险进行疑望和戒指；总行风险照料部、法律合规部、审计部孤独对资产托管业务进行评估监督，并提议内控栽植照料建议。二级里面戒指及风险留神是招商银行资产托管部竖立风险合规照料关系团队，负责部门内部风险疑望和戒指，实时发现里面戒指颓势，提议整改决策，追踪整改情况，并径直向部门总司理室诠释。三级里面戒指及风险留神是招商银行资产托管部在树立专科岗亭时，恪守内戒指衡原则，视业务的风险进程制定相应监督制衡机制。（1）全面性原则。里面戒指遮掩各项业务过程和操作要领、遮掩所有这个词团队和岗亭，并由华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金全部东谈主员参与。（2）审慎性原则。托管组织体系的组成、里面照料轨制的建立均以留神风险、审慎筹画为起点，体现“内控优先”的要求。（3）孤独性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗亭职责保握相对孤独，不同托管资产之间、托管资产和自有资产之间彼此分离。里面戒指的检验、评价部门孤独于里面戒指的建立和施行部门。（4）有用性原则。里面戒指有用性包含里面戒指假想的有用性、里面戒指施行的有用性。里面戒指假想的有用性是指里面戒指的假想遮掩了所有这个词应海涵的紧迫风险，且假想的风险搪塞措施适当。里面戒指施行的有用性是指里面戒指大致按照假想要求严格有用施行。（5）适合性原则。里面戒指适合招商银行托管业务风险照料的需要，并大致跟着托管业务筹画策略、筹画方针、筹画理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行改进和完善。（6）防火墙原则。招商银行资产托管部办公局势与我行其他业务局势阻遏，办公网和业务网物理分离，部门业务网和全行业务网防火墙策略分离，以达到风险留神的目的。（7）紧迫性原则。里面戒指在结果全面戒指的基础上，海涵紧迫托管业务紧迫事项和高风险要领。（8）制衡性原则。里面戒指大致结果在托管组织体系、机构树立、权责分拨及业务历程等方面彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营效率。（1）完善的轨制建造。招商银行资产托管部从资产托管业务内控照料、居品受理、司帐核算、资金计帐、岗亭照料、档案照料和信息照料等方面制定一系列章程轨制，建立了三层制度体系，即：基本司法、业务照料办法和业务操作规程。轨制结构档次了了、照料要求明确，知足风险照料全遮掩的要求，保证资产托管业务科学化、轨制化、标准化运作。（2）业务信息风险戒指。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份措施，接纳加密、直连方式传输数据，数据施行外乡实时备份，所有这个词的业务信息须经过严格的授权方能进行打听。（3）客户而已风险戒指。招商银行资产托管部对业务办理过程中获取的客户而已严格保密，除法律法则和其他联系司法、监管机构及审计要求外，不向任何机构、部门或个东谈主露出。（4）信息工夫系统风险戒指。招商银行对信息工夫系统机房、权限照料实行双东谈主双岗双责，电脑机房 24 小时值班并树立门禁，所有这个词电脑树立密码及相应权限。业务网和办公网、托管业务网与全行业务网双分离轨制，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息工夫系统选择两地三中心的救急备份照料措施等，保证信息工夫系统的安全。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（5）东谈主力资源戒指。招商银行资产托管部通过建立细密的企业文化和职工培训、激励机制、加强东谈主力资源照料及建立东谈主才梯级军队及东谈主才储备机制，有用地进行东谈主力资源照料。（五）基金托管东谈主对基金照料东谈主运作基金进行监督的方法和顺次根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》《公开召募证券投资基金运作照料办法》等联系法律法则的司法及基金合同、托管公约的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合等情况的正当性、合规性进行监督和核查。在为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要领中，基金托管东谈主对基金照料东谈主发送的投资指示、基金照料东谈主对各基金用度的索求与支付情况进行检验监督，对违抗法律法则、基金合同的指示回绝施行，独立即通告基金照料东谈主。基金托管东谈主如发现基金照料东谈主依据来往顺次一经奏效的投资指示违抗法律、行政法则和其他联系司法，或者违抗基金合同约定，实时以书面花样通告基金照料东谈主进行整改，整改的时限应稳妥法律法则及基金合同允许的养息期限。基金照料东谈主收到通告后应实时查对阐发并以书面花样向基金托管东谈主发出回函并改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金五、关系服务机构（一）基金份额发售机构基金份额发售机构包括基金照料东谈主的直销机构和代销机构的销售网点。华泰柏瑞基金照料有限公司注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层法定代表东谈主：贾波电话：（021）38784638 传真：（021）50103016 接洽东谈主：汪莹白客服电话：400-888-0001，（021）38784638 公司网址：www.huatai-pb.com （1）A 类基金份额代销机构：注册地址：上海市银城中路 188 号办公地址：上海市银城中路 188 号法定代表东谈主：任德奇客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号办公地址：常州市武进区延政中路 9 号法定代表东谈主：陆曙光客服电话：96005 公司网站：www.jnbank.com.cn 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号法定代表东谈主：卢国锋华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金接洽东谈主：朱杰霞电话：0769-27239605 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号法定代表东谈主：傅子能公司网址： www.qzccbank.com 客服电话：400-88-96312 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号法定代表东谈主：陆华裕客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座办公地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座法定代表东谈主：李庆萍客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址: 福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦办公地址：福建省福州市台江区江滨中大路 398 号兴业银行大厦法定代表东谈主：吕家进客服电话： 95561 公司网址：www.cib.com.cn 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦法定代表东谈主：郭浩华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金服务电话：95186 公司网址：www.zybank.com.cn 注册地址：中国（江苏）开脱贸易历练区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号办公地址：中国（江苏）开脱贸易历练区苏州片区苏州工业园区钟园路 728 号法定代表东谈主：王兰凤电话：0512-69868373 客服电话：96067 公司网址：www.suzhoubank.com 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号法定代表东谈主：谢永林传真：0755-82080386 客服电话：95511-3 公司网址：www.bank.pingan.com 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号办公地址：北京市西城区金融大街 25 号法定代表东谈主：田国立传真：（010）66275654 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com 注册地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦办公地址：广东省深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦法定代表东谈主：缪建民客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区商城路 618 号办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金法定代表东谈主：贺青客服电话：95521 公司网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、法定代表东谈主：张皓客服电话：400-990-8826 公司网址：www.citicsf.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号 5 楼法定代表东谈主：高振营客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新工夫开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼办公地址：中国武汉武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼法定代表东谈主：余磊客服电话：400-800-5000 公司网址：www.tfzq.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号迥殊时期广场（二期）北座办公地址：北京市曙光区亮马桥路 48 号中信证券大厦法定代表东谈主：张佑君客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区曙光门南大街 10 号兆泰外洋中心 A 座 15-19 层华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金法定代表东谈主：施华客服电话：95571 公司网址：www.foundersc.com 注册地址：北京市曙光区安立路 66 号 4 号楼办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中心 B 座 16 层法定代表东谈主：王常青客服电话：95587/4008-888-108 公司网址：www.csc108.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 119 号安信金融大厦法定代表东谈主：段文务客服电话：95517 公司网址：www.essence.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层法定代表东谈主：王达客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn 注册地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国贸中心东塔楼法定代表东谈主：王怡里客服电话：400-666-1618、（0351）95573 公司网址：www.i618.com.cn 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州外洋金融中心主塔 19 层、20 层法定代表东谈主：胡伏云客服电话：95396 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金公司网址：www.gzs.com.cn 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦法定代表东谈主：王文卓客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 22 楼法定代表东谈主：陈照星客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈 111 号法定代表东谈主：霍达客服电话：95565 公司网址：www.newone.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址：深圳市福田区福华一谈 125 号国信金融大厦 37 楼机构职业部法定代表东谈主：张纳沙客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b)单元办公地址：上海市肇家浜路 750 号法定代表东谈主：俞洋客服电话： 400-109-9918、021－32109999、029-68918888 公司网址：www.cfsc.com.cn 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21-29 层法定代表东谈主：潘鑫军客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层法定代表东谈主：李刚客服电话：4008608866 公司网址：www.kysec.cn 注册地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层办公地址：西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层法定代表东谈主：徐朝日客户服务电话：95582 网站：www.westsecu.com 注册地址：广州经济工夫开发区科学大路 60 号开发区金控中心 21、22、23 层办公地址：深圳市福田区大百汇广场 12 楼法定代表东谈主：严亦斌客户服务电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 注册地址：天津市经济工夫开发区第二大街 42 号写字楼 101 室办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号法定代表东谈主：安志勇客服电话：400-651-5988 公司网址：www.ewww.com.cn 注册地址：南京市江东中路 228 号办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大路 4011 号华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金港中旅大厦 18 楼法定代表东谈主：张伟客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 号甲法定代表东谈主：李安有客服电话：400-6180-315 网址：www.iztzq.com 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼法定代表东谈主：何伟客服电话：400-891-8918 公司网址：www.shzq.com 注册地址：长春市生态大街 6666 号办公地址：长春市生态大街 6666 号法定代表东谈主：李福春客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦法定代表东谈主：王晟客服电话：4008-888-888、95551 公司网址:www.chinastock.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦法定代表东谈主：杨炯洋华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn 注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区浦电路 370 号 2、3、4 层办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区浦电路 370 号 2、3、4 层法定代表东谈主：刘加海客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层办公地址：北京市曙光区东三环北路 27 号楼 12 层法定代表东谈主：张威客服电话：95399 公司网址：www.cctgsc.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 6、16、17 楼法定代表东谈主：冉云客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室办公地址：北京市曙光区曙光门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦法定代表东谈主：张海文客服电话：95390 公司网址：www.crsec.com.cn 注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦法定代表东谈主：尤习贵客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.95579.com 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金注册地址：山东省济南市经七路 86 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单元法定代表东谈主：何静接洽东谈主：任旒公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室法定代表东谈主：许欣客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：天津经济工夫开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金办公地址：北京市曙光区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层法定代表东谈主：陈萍接洽东谈主: 董小翠公司网址：www.gomefund.com 客服电话：400-111-0889 注册地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室办公地址：北京市曙光区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室法定代表东谈主：肖伟接洽东谈主：王梦接洽电话：010-8559-4745 公司网址：www.igesafe.com 客服电话：010-82350618 注册地址：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元外洋大厦 320 法定代表东谈主：刘晓光客服电话：4000216088 公司网站：www.gxjlcn.com 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩外洋广场 17 层法定代表东谈主：弭洪军接洽东谈主: 杨健客服电话：400-876-5716 公司网址：https://www.cmiwm.com/ 注册地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼法定代表东谈主：顾敏接洽东谈主：蓝智公司网址：https://www.webank.com/ 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金客服电话：400-999-8800 注册地址：北京市北京经济工夫开发区宏达北路 10 号五层 5122 室办公地址：北京市曙光区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层法定代表东谈主：武建华网站：http://www.zzfund.com 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层 710 号法定代表东谈主：张峰网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东谈主：朱荣晖接洽东谈主：钱金菊电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/ 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元法定代表东谈主：沈茹意接洽东谈主：邓琦华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金电话：13816003070 传真：021-68889283 客服电话：021-68889082 公司网址：www.pytz.cn 注册地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室办公地址：成都市成华区建造路 9 号高地中心 1101 室法定代表东谈主：于海锋接洽东谈主：曾健灿客服电话：400-080-3388 公司网址：www.pywm.com.cn 注册地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室办公地址：上海市徐汇区龙腾大路 2815 号 302 室法定代表东谈主：黄欣接洽东谈主：戴珉微接洽电话：021-33768132-801 公司网址：www.zzwealth.cn 客服电话：400-6767-5263 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼法定代表东谈主：穆飞虎接洽东谈主：河雪燕电话：010-58982465 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 注册地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层办公地址：北京市曙光区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金法定代表东谈主：章知方接洽东谈主：陈慧慧电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区福山路 33 号 11 楼 B 座办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦法定代表东谈主：宋晓言接洽东谈主：马烨莹接洽电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市曙光区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市曙光区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东谈主：彭浩接洽东谈主：孔安琪客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区张杨路 707 号 1105 室办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区张杨路 707 号 1105 室法定代表东谈主：马永谙接洽东谈主：卢亚博客服电话：400-080-8208 公司网址：www.licaimofang.cn 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室法定代表东谈主：梁蓉接洽东谈主: 魏素清华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼法定代表东谈主：薛峰接洽东谈主：龚江江电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层法定代表东谈主：张跃伟接洽东谈主：孙娅雯电话：021-20691831 传真：021-2069-1861 客服电话：400-820-2899 公司网站： www.erichfund.com 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利外洋广场北塔 33 层法定代表东谈主：肖雯接洽东谈主：邱湘湘公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 办公地址：河南自贸历练区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 503 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金法定代表东谈主：温丽燕接洽东谈主：胡静华接洽电话：0371-85518395 公司网址：www.hgccpb.com 客服电话：4000555671 注册地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室办公地址：北京市曙光区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室法定代表东谈主：都凌峰接洽东谈主：陈臣客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江外洋金融广场 53 层法定代表东谈主：李兴春接洽东谈主: 张仕钰接洽电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn 客服电话：400-032-5885 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东谈主：陈继武接洽东谈主：宗利军公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室办公地址：北京市曙光区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层法定代表东谈主：李楠接洽东谈主：田文晔华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市曙光区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 法定代表东谈主：闫振杰接洽东谈主：宋晋荣接洽电话：010-59601366 转 7167 客服电话：400-818-8000 公司网站：www.myfund.com 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市南山区科技中一谈腾讯大厦• 法定代表东谈主：林海峰接洽东谈主：李睿豪接洽电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层法定代表东谈主：赖任军接洽东谈主：陈丽霞电话：0755-84355914 公司网址：www.jfzinv.com 客服电话：400-9302-888 注册地址：北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室办公地址：北京市曙光区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层法定代表东谈主：都剑辉华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金接洽东谈主：杨家明接洽电话: 010-82055860 公司网址：www.niuniufund.com 客服电话：400-623-6060 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼法定代表东谈主：吴强接洽东谈主：董一锋电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济工夫开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层法定代表东谈主：邹保威接洽东谈主: 文雯公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层办公地址：上海市锦康路 308 号 7 楼法定代表东谈主：冯轶明接洽东谈主: 曹雪接洽电话：021-20530186 公司网址： www.zhengtongfunds.com 客服电话：400-820-1515 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼法定代表东谈主：盛超华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金接洽东谈主: 陈冬雷客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：北京市曙光区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室办公地址：北京市曙光区望京中航产融大厦 10 层法定代表东谈主：张昱接洽东谈主：李艳电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号法定代表东谈主：王珺接洽东谈主：韩爱彬客服电话：95188-8 公司网站： http://www.fund123.cn 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街谈张杨路 500 号华润时期广场商务楼 10、11、12 和法定代表东谈主：杨文斌接洽东谈主：鲁育铮电话：021-68077273 传真：021-68596916 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元法定代表东谈主：张俊华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金接洽东谈主: 张蜓公司网址：https://8.gw.com.cn/ 客服电话：021-20292031 注册地址：北京市曙光区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元办公地址：北京市曙光区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元法定代表东谈主：才殿阳接洽东谈主: 魏晨电话：01058664558 公司网址：www.yixinfund.com 客服电话：400-6099-200 注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区源深路 1088 号 7 层法定代表东谈主：陈祎彬接洽东谈主：缪刘颖公司网址：https://lupro.lufunds.com/ 客服电话：4008219031 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 17 层法定代表东谈主：张斌接洽东谈主: 孙博文电话：010-83363101 公司网址： http://8.jrj.com.cn/ 客服电话：4001661188-2 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F 法定代表东谈主：汪静波接洽东谈主：谭静怡电话：021-80358749 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号法定代表东谈主：钱燕飞接洽东谈主：贾冠华电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区富特北路 277 号 3 层 310 室办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层法定代表东谈主：尹彬彬接洽东谈主：陈东公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 26 楼法定代表东谈主：其实接洽东谈主：王超传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层法定代表东谈主：钱昊旻接洽东谈主: 沈晨接洽电话: 010-59336544 公司网址： www.jnlc.com 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金客服电话：4008-909-998 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大路 47 号办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环外洋 1413 室法定代表东谈主：吴言林客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室法定代表东谈主：王翔客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界资产中心 A 座 11 层法定代表东谈主：王伟刚客服电话：4006199059 公司网址：www.hcjijin.com 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层办公地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层法定代表东谈主：王德英接洽东谈主：田媛客服热线：400-610-5568 网站：www.boserawealth.com 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升外洋 A 栋 2 单元 5 层 17 号法定代表东谈主：陈成客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区深南大路 2003 号华嵘大厦 710 单元法定代表东谈主：戴媛公司网址：www.xintongfund.com 客服电话：400-000-5767 注册地址：深圳市前海深港和谐区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 法定代表东谈主：杨柳接洽东谈主: 朱润康公司网址：https://www.ppwfund.com 客服电话：400-666-7388 并在基金照料东谈主网站列示。（二）注册登记机构称号：华泰柏瑞基金照料有限公司住所：中国（上海）开脱贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层法定代表东谈主：贾波办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 接洽东谈主：赵景云（三）讼师事务所和承办讼师称号：上海源泰讼师事务所住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室负责东谈主：廖海电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金承办讼师：刘佳（四）司帐师事务所和承办注册司帐师机构称号：普华永谈中天司帐师事务所(特殊普通合伙）注册地址：中国（上海）开脱贸易历练区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永谈中心 11 楼施行事务合伙东谈主：李丹承办注册司帐师：单峰、胡莲莲接洽东谈主：胡莲莲接洽电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金六、基金的召募本基金由基金照料东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏激他有关司法，并于 2021 年 5 月 28 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金注册的批复》（证监许可[2021]1887 号）注册召募。（一）基金类型指数基金、集结基金（二）基金存续期不按期（三）基金运作方式契约型灵通式（四）基金份额类别本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者认购、申购基金份额时收取认购、申购用度而不计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者认购、申购基金份额时不收取认购、申购用度，且从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。本基金 A 类、C 类基金份额折柳树立基金代码。由于基金用度的不同，本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将折柳狡计基金份额净值和基金份额累计净值并单独公告。投资者可自行采用认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之间不得彼此转换。联系基金份额类别的具体树立、费率水对等由基金照料东谈主细目，并在招募说明书中公告。根据基金销售情况，在稳妥法律法则且不损伤已有基金份额握有东谈主权益的情况下，基金照料东谈主在履行适当顺次后不错加多新的基金份额类别、或者在法律法则和基金合同司法的范围内变更现存基金份额类别的费率水平（基金照料费率和基金托管费率除外）、收费方式等，无需召开基金份额握有东谈主大会，但养息前基金照料东谈主需实时公告并报中国证监会备案。（五）召募方式和销售场所本基金通过基金照料东谈主的直销和招商银行股份有限公司等代销机构的销售网点公开发售。投资者还可在与本公司达成网上来往的关系公约、接受本公司联系服务条件后，通过登录华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金本公司网站（www.huatai-pb.com）办理开户、认购等业务，联系基金网上来往的开通范围和具体业务司法请登录本公司网站查询。销售机构接洽方式以及发售决策以发售公告及代销机构的关系公告为准，请投资者就召募和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金基金份额发售公告》以及基金照料东谈主网站。（六）召募期限本基金具体发售时刻在基金份额发售公告中表现。根据《运作办法》的司法，如果本基金在上述时刻段内未达到基金合同奏效的法定条件、或基金照料东谈主根据商场情况需要延长基金份额发售的时刻，本基金可接续销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不跳动 3 个月。同期也可根据认购和商场情况提前结果发售。（七）召募对象稳妥法律法则司法的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主。（八）基金的最低召募份额总额及金额本基金召募份额总额不低于 2 亿份，召募金额总额不低于 2 亿元。（九）基金的面值本基金基金份额运转发售面值为东谈主民币 1.00 元。（十）投资东谈主对基金份额的认购投资者认购时刻安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金照料东谈主根据关系法律法则及本基金基金合同，在发售公告中细目并表现。（1）本基金认购选择全额缴款认购的方式。（2）销售网点（包括直销和代销网点）受理恳求并不默示对该恳求是否胜仗的阐发，而仅代表销售网点照实收到了认购恳求。恳求是否有用应以基金注册登记机构的阐发为准。投资者可在基金合同奏效后到各销售网点查询最终成交阐发情况和认购的份额。（3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购恳求一接纳理不得撤消。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（4）若投资者的认购恳求被阐发为无效，基金照料东谈主应当将投资者已支付的认购金额本金退还投资者。（1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不设上限。法律法则或监管司法另有司法的，从其司法。（2）在基金召募期内，除发售公告另有司法，基金照料东谈主的网上来往系统每个基金账户初次最低认购金额为 10 元东谈主民币，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币；代销机构以代销机构的司法为准；直销柜台每个基金账户初次最低认购金额为 50,000 元东谈主民币，已在直销柜台有认/ 申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东谈主民币。除上述情况及另有公告外，基金照料东谈主司法每个基金账户单笔最低认购金额为东谈主民币得低于本基金照料东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需恪守销售机构的关系司法。本基金选择金额认购方式，A 类基金份额具体的认购费率安排如下表所示。认购金额（M，含认购费，元）认购费率 M M≥500 万 1000 元/笔投资者叠加认购 A 类基金份额的，须按每次认购所对应的费率档次折柳计费。认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及商场推行等开销，不计入基金财产。本基金 C 类基金份额不收取认购费。认购本基金 A 类基金份额的认购用度接纳前端收费模式，即在认购 A 类基金份额时缴纳认购费；认购本基金 C 类基金份额不收取认购费。投资者的认购金额包括认购用度和净认购金额。有用认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归投资者所有这个词。（1）认购 A 类基金份额时，投资者的总认购份额的狡计方式如下：净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）认购用度＝认购金额－净认购金额认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的狡计方式如下：华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金认购用度＝固定金额净认购金额＝认购金额－认购用度认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值净认购金额以东谈主民币元为单元，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位；认购份额的狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有这个词。例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息为 10 元，则其可得到的 A 类基金份额狡计如下：净认购金额＝10,000/（1＋1.0%）＝9,900.99 元认购用度＝10,000－9,900.99＝99.01 元认购份额＝（9,900.99＋10）/1.00＝9910.99 份即投资者投资 10,000 元认购本基金 A 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息，可得到 9910.99 份 A 类基金份额。（2）认购 C 类基金份额时，投资者的总认购份额的狡计方式如下：本基金的 C 类基金份额不收取认购用度，认购金额即为净认购金额。认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运转面值例：某投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，如果召募期内认购资金取得的利息为 10 元，则其可得到的 C 类基金份额狡计如下：认购份额=（10,000.00+10）/1.00=10,010.00 份即投资者投资 10,000 元认购本基金 C 类基金份额，加上认购资金在召募期内取得的利息，可得到 10,010.00 份 C 类基金份额。（十一）召募资金及利息的处理份额，狡计结果按照四舍五入方法，保留少许点后两位。利息的狡计和折算的基金份额的具体数额以注册登记机构的狡计结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。（十二）募聚会果本基金召募处事已于 2021 年 11 月 11 日胜仗结果。经普华永谈中天司帐师事务所有这个词限公司验资，本次召募的有用净认购金额为 269,554,739.70 元东谈主民币，折合基金份额 269,554,739.70 份（其中 A 类基金份额为 49,743,091.94 份，C 类基金份额为 219,811,647.76 份）；认购款项在基华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金金验资阐发日之前产生的银行利息共计 46,092.89 元东谈主民币，折合基金份额 46,092.89 份（其中 A 类基金份额为 15,664.58 份，C 类基金份额为 30,428.31 份）。本次召募资金已于 2021 年 11 月 15 日划入本基金在基金托管东谈主招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次召募有用认购户数为 26,078 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东谈主民币狡计，本次召募资金偏激产生的利息结转的基金份额共计 269,600,832.59 份（其中 A 类基金份额为账户，归各基金份额握有东谈主所有这个词。按照联系法律司法，本基金召募期间的信息表现费、司帐师费、讼师费以偏激他用度，不从基金财产中列支。根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的联系司法，本基金募集稳妥联系条件，本基金照料东谈主已向中国证监会办理完了基金备案手续，并于 2021 年 11 月 15 日获阐发，基金合同自该日起正经奏效。基金合同奏效之日起，本基金照料东谈主正经起点照料本基金。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金七、基金合同的奏效（一）基金备案的条件本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金照料东谈主依据法律法则及招募说明书不错决定住手基金发售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资诠释之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金召募达到基金备案条件的，自基金照料东谈主理理完了基金备案手续并取得中国证监会书面阐发之日起，基金合同奏效；不然基金合同不奏效。基金照料东谈主在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同奏效事宜给予公告。基金照料东谈主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履结果前，任何东谈主不得动用。（二）基金合同不可奏效时召募资金的处理方式如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金照料东谈主应当承担下列处事：基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。（三）基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产规模基金合同奏效后，链接 20 个处事日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金照料东谈主应当在按期诠释中给予表现；链接 60 个处事日出现前述情形的，基金照料东谈主应当在 10 个处事日内向中国证监会诠释并提议科罚决策，如握续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者铲除基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额握有东谈主大会进行表决。法律法则或中国证监会另有司法时，从其司法。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金八、基金份额的申购与赎回（一）申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金照料东谈主在招募说明书或基金照料东谈主网站列明。基金照料东谈主可根据情况变更或增减销售机构，销售机构名单及接洽方式请见基金照料东谈主网站。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。（二）申购和赎回的灵通日实时刻投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券来往所、深圳证券来往所的正常来往日的来往时刻，但基金照料东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的司法公告暂停申购、赎回时除外。基金合同奏效后，若出现新的证券来往商场、证券来往所来往时刻变更或其他特殊情况，基金照料东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的养息，但应在实施日前依照《信息披露办法》的联系司法在司法媒介上公告。基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月起点办理申购，具体业务办理时刻在申购起点公告中司法。基金照料东谈主自基金合同奏效之日起不跳动 3 个月起点办理赎回，具体业务办理时刻在赎回起点公告中司法。在细目申购起点与赎回起点时刻后，基金照料东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息表现办法》的联系司法在司法媒介上公告申购与赎回的起点时刻。基金照料东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者调动。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻提议申购、赎回或调动恳求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回或调动价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回或者调动的价钱。（三）申购与赎回的原则进行狡计；华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金权益不受损伤并得到公谈对待。基金照料东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行养息。基金照料东谈主必须在新司法起点实施前依照《信息表现办法》的联系司法在司法媒介上公告。（四）申购与赎回的顺次投资东谈主必须根据销售机构司法的顺次，在灵通日的具体业务办理时刻内提议申购或赎回的恳求。投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购奏效。若申购款项在司法时刻内未全额到账，则申购不成立。基金份额握有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。投资者在提交赎回恳求时，必须有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不成立。投资东谈主赎回恳求胜仗后，基金照料东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。遇证券、期货来往所或来往商场数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金照料东谈主及基金托管东谈主所能戒指的因素影响业务处理历程时，赎回款项顺延至上述情形摒除后的下一个处事日划出。基金照料东谈主应以来往时刻结果前受理有用申购和赎回恳求确今日算作申购或赎回恳求日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的有用性进行阐发。T 日提交的有用恳求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构司法的其他方式查询恳求的阐发情况。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东谈主。在法律法则允许的范围内，本基金登记机构可根据关系业务司法，对上述业务办理时刻进行养息，本基金照料东谈主将于养息起点实施前按照联系司法给予公告。销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定胜仗，而仅代表销售机构照实接纳到恳求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于恳求的阐发情况，投资者应实时查询。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（五）申购与赎回的数额限制最低金额为 10 元东谈主民币；代销机构以代销机构的司法为准；公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最低金额为 10 元东谈主民币；金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金照料东谈主的网上来往系统和直销柜台赎回恳求的最低份额为 10 份，但基金份额握有东谈主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并恳求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的恳求限制；赎回恳求的具体处理结果以注册登记中心阐发结果为准；4、除上述情况及另有公告外，基金照料东谈主司法每个基金账户单笔最低申购金额为东谈主民币 1 元、单笔追加申购最低金额为东谈主民币 1 元；每个基金账户单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户最低握有份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低握有份额，但不得低于本基金照料东谈主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需恪守销售机构的关系司法。当选择设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。基金照料东谈主基于投资运作与风险戒指的需要，可选择上述措施对基金规模给予戒指。具体见基金照料东谈主关系公告。制。基金照料东谈主必须在养息前依照《信息表现办法》的联系司法在司法媒介上公告。（六）申购与赎回的数额和价钱此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的万般基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适当顺次，不错适当延伸狡计或公告。（1）申购份额、余额的处理方式： A 类基金份额申购的有用份额为按履行阐发的申购金额在扣除申购用度后，以恳求当日 A 类基金份额净值为基准狡计，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有这个词。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金 C 类基金份额申购的有用份额为按履行阐发的申购金额，以恳求当日 C 类基金份额净值为基准狡计，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有这个词。（2）赎回金额的处理方式： A 类及 C 类基金份额赎回金额为按履行阐发的有用赎回份额乘以恳求当日该类基金份额净值的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各狡计结果均按照四舍五入方法，保留少许点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有这个词。（1）A 类基金份额的申购费如下表：申购金额（M，含申购费，元）申购费率 M M≥500 万 1000 元/笔在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购 A 类基金份额，申购费适用单笔申购金额所对应的费率。本基金的申购用度由 A 类基金份额的申购东谈主承担，主要用于本基金的商场推行、销售、注册登记等各项用度，不列入基金财产。 C 类基金份额申购费率为 0。（2）赎回费投资者在赎回 A 类基金份额时，赎回费率如下表：握有期限（Y）赎回费率 Y Y ≥30 日 0.00% 投资者在赎回 C 类基金份额时，赎回费率如下表：握有期限（Y）赎回费率 Y Y ≥7 日 0.00% 本基金的赎回用度由基金份额握有东谈主承担，在基金份额握有东谈主赎回基金份额时收取。其中对握续握有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产；对握续握有期大于即是 7 日的投资者收取的赎回费将不低于赎回费总额的 25%归入基金财产，其余部分用于支付注册登记费等关系手续费。基金照料东谈主不错在法律法则和基金合同司法范围内养息申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办法》的联系司法在司法媒介上刊登华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金公告。当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金照料东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作标准恪守关系法律法则以及监管部门、自律司法的司法。基金照料东谈主不错在不违抗法律法则司法及基金合同约定的情形下根据商场情况制定基金促销盘算，针对基金投资者按期和不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金照料东谈主在履行适当顺次后，不错适当调低基金的销售费率。申购本基金的 A 类基金份额的申购用度接纳前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的 A 类基金份额申购金额包括申购用度和净申购金额。当申购用度适用比例费率时，申购份额的狡计方式如下：净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）申购用度 =申购金额-净申购金额申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值当申购用度适用固定金额时，申购份额的狡计方式如下：申购用度＝固定金额净申购金额＝申购金额－申购用度申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，假定 T 日 A 类基金份额净值为净申购金额＝50,000/（1＋1.2%）＝49,407.11 元申购用度＝50,000－49,407.11＝592.89 元申购份额＝49,407.11/1.0520＝46,964.93 份即：投资者投资 50,000 元申购本基金 A 类基金份额，其对应费率为 1.2%，假定 T 日 A 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 46,964.93 份 A 类基金份额。本基金的 C 类基金份额申购时不收取申购用度，申购金额即为净申购金额。申购份数=净申购金额/T 日 C 类基金份额净值例：某投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为申购份额＝50,000/1.0520＝47,528.52 份即：投资者投资 50,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，则其可得到 47,528.52 份 C 类基金份额。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中，赎回金额＝赎回份额×T 日万般基金份额净值赎回用度＝赎回金额×赎回费率净赎回金额=赎回金额－赎回用度例：某投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握或然刻为 20 天，对应的赎回费率为赎回总金额＝10,000×1.0520＝10,520.00 元赎回用度＝10,520.00×0.10%＝10.52 元净赎回金额＝10,520.00 - 10.52＝10509.48 元即：投资者赎回本基金 10,000 份 A 类基金份额，握或然刻为 20 天，对应的赎回费率为 T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总额。基金份额净值单元为元，狡计结果保留少许点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 T 日的万般基金份额净值在今日收市后狡计，并在 T＋1 日公告。遇特殊情况，经履行适当顺次，不错适当延伸狡计或公告。（七）申购与赎回的注册登记之前不错取销。册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。应的注册登记手续。定在司法媒介上公告。（八）回绝或暂停申购的情形发生下列情况时，基金照料东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购恳求：华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金恳求。产生负面影响，或发生其他损伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。系统、基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。金照料东谈主应当暂停接受基金申购恳求。发生上述除第 6 项之外的暂停申购情形之一且基金照料东谈主决定暂停申购时，基金照料东谈主应当根据联系司法在司法媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购恳求被回绝，被回绝的申购款项本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摒除时，基金照料东谈主应实时归附申购业务的办理。（九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形发生下列情形时，基金照料东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或降速支付赎回款项：恳求或降速支付赎回款项。接受基金份额握有东谈主的赎回恳求。金照料东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。发生上述除第 6 项之外的情形之一且基金照料东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金金照料东谈主应按司法报中国证监会备案，已阐发的赎回恳求，基金照料东谈主应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分拨给赎回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 6 项所述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额握有东谈主在恳求赎回时可预先采用将当日可能未获受理部分给予取销。在暂停赎回的情况摒除时，基金照料东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。（十）无数赎回的情形及处理方式若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总额加上基金调动中转出申请份额总额后扣除申购恳求份额总额及基金调动中转入恳求份额总额后的余额)跳动前一灵通日的基金总份额的 10%，即合计是发生了无数赎回。当基金出现无数赎回时，基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分宽限赎回。（1）全额赎回：当基金照料东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回程序施行。（2）部分宽限赎回：当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有贫寒或合计因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错采用宽限赎回或取消赎回。采用取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被取销；采用宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日、与下一灵通日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础狡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确采用，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理，部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。（3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回恳求跳动上一灵通日基金总份额的 20%，基金照料东谈主不错先行对该单个基金份额握有东谈主超出 20%的赎回恳求实施宽限办理。而对该单个基金份额握有东谈主 20%以内（含 20%）的赎回恳求，当基金照料东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按正常赎回顺次施行；当基金照料东谈主合计支付投资东谈主的赎回恳求有困难或合计因支付投资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照料东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理；如下一灵通日，该单一基金份额握有东谈主剩余未赎回部分仍旧超出前述比例约定华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金的，接续按前述司法处理，直至该单一基金份额握有东谈主单个灵通日内恳求赎回的基金份额占上一灵通日基金总份额的比例低于前述比例。（4）暂停赎回：链接 2 个灵通日以上(含本数)发生无数赎回，如基金照料东谈主合计有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；一经接受的赎回恳求不错降速支付赎回款项，但不得跳动 20 个处事日，并应当在司法媒介上进行公告。当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金照料东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书司法的其他方式在 3 个来往日内通告基金份额握有东谈主，说明联系处理方法，并依照《信息表现办法》的联系司法在司法媒介上刊登公告。（十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告公告。迟于从头灵通日在司法媒介上刊登从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的时刻，届时不再另行发布从头灵通的公告。（十二）基金调动调动为本公司照料的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调动的投资者须到原销售机构办理手续。本基金开通调动业务时，本公司将另行公告具体情况。（1）个东谈主投资者恳求基金调动时，应当提供下列材料：托福他东谈主代办的，还需提供托福代办书、代办东谈主的有用身份诠释文献及复印件。（2）机构投资者恳求基金调动时，应当提供下列材料：（3）电子方式的基金调动参照本公司或代销机构各关系司法。（1）基金调动只可在并吞销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金的销售；（2）基金调动以基金份额为单元进行恳求，调动费狡计接纳单笔狡计法。投资者在Ｔ日屡次调动的，单笔狡计调动费，不按照调动的总份额狡计其调动用度；（3）“定向调动”原则，即投资者必须指明基金调动的办法，明确指出转出基金和转入基金的称号；（4）基金调动选择“未知价法”，即基金的调动价钱以调动恳求受理应日各转出、转入基金的份额资产净值为基准进行狡计；（5）基金份额在调动后，握有东谈主对转入基金的握有期自转入之日算起；（6）当某笔调动业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书中“最低握有份额”的关系条件司法时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；（7）单个灵通日基金净赎回份额及净调动转出恳求份额之和超出上一灵通日基金总份额的 10%时，为无数赎回。发生无数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金照料东谈主可根据基金资产组合情况决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将选择相通的比例阐发；在转出恳求得到部分阐发的情况下，除投资者在提交调动恳求时采用将当日未获办理部分给予取销外，延伸至下一个灵通日办理，转出基金赎回价钱为下一个灵通日的价钱。依照上述司法转入下一个灵通日的赎回不享有赎回优先权，并依此类推，直到全部调动为止。部分顺延调动不受单笔赎回最低份额的限制；（8）投资者办理基金调动业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可申购状态；（9）调动业务恪守“先进先出”的业务司法，即率先调动握或然刻最长的基金份额。如当日同期有赎回恳求的情况下，则恪守先赎回后调动的处理原则。（十三）基金份额的转让在法律法则允许且条件具备的情况下，基金照料东谈主可受理基金份额握有东谈主通过中国证监会认同的来往场所或者来往方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金照料东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额握有东谈主应根据基金照料东谈主公告的业务司法办理基金份额转让业务。（十四）基金的非来往过户基金的非来往过户是指基金登记机构受理剿袭、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认同、稳妥法律法则的其它非来往过户，或者按照关系法律法则或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金握有本基金基金份额的投资东谈主。剿袭是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的剿袭东谈主剿袭；捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基金登记机构要求提供的关系而已，对于稳妥条件的非来往过户恳求按基金登记机构的司法办理，并按基金登记机构司法的圭臬收费。（十五）基金的转托管基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照司法的圭臬收取转托管费。（十六）按期定额投资盘算基金照料东谈主不错为投资东谈主理理按期定额投资盘算，具体司法由基金照料东谈主另行司法。投资东谈主在办理按期定额投资盘算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金照料东谈主在关系公告或更新的招募说明书中所司法的按期定额投资盘算最低申购金额。（十七）基金份额的冻结、解冻与质押基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、稳妥法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。如关系法律法则允许基金照料东谈主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金照料东谈主将制定和实施相应的业务司法。（十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法或关系公告。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金九、基金的投资（一）投资办法精采追踪事迹比拟基准，追求追踪偏离度及追踪舛讹的最小化。（二）投资范围本基金资产投资于具有细密流动性的金融器具，包括办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调动债券（含分离来往可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、股指期货、货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会的关系司法）。本基金将根据法律法则的司法参与融资及转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当顺次后，不错将其纳入投资范围。本基金资产中投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的司法施行。（三）投资策略在正常商场情况下，本基金与事迹比拟基准的日均追踪偏离度的实足值不跳动 0.3%，年追踪舛讹不跳动 4%。如因指数编制司法养息或其他因素导致追踪偏离度和追踪舛讹跳动上述范围，基金照料东谈主应选择合理措施幸免追踪偏离度、追踪舛讹进一步扩大。为结果精采追踪标的指数的投资办法，本基金资产中投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%。其余资产可投资于标的指数成份股及备选成份股、非成份股、存托凭证、债券、资产支握证券、债券回购、银行入款、股指期货、货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但需稳妥中国证监会的关系司法。本基金为上证红利 ETF 的集结基金。上证红利 ETF 是接纳完全复制法结果对上证红利指数精采追踪的全被迫指数基金，本基金主要通过投资于上证红利 ETF 结果对事迹比拟基准的紧密追踪。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金在投资运作过程中，本基金将在空洞研讨合规、风险、效率、成本等因素的基础上，决定接纳一级商场申购赎回的方式或二级商场买卖的方式对办法 ETF 进行投资。本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购办法 ETF。因此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要选择复制法，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股偏激权重的变动而进行相应养息。如有因受成份股停牌、成份股流动性不及或其它一些影响指数复制的商场因素的限制，基金照料东谈主可对股票组合照料进行适当变通和养息，以更精采的追踪标的指数。本基金在空洞研讨预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原则合理参与存托凭证的投资，以更好地追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪舛讹的最小化。本基金在股指期货投资中主要恪守有用照料投资策略，根据风险照料的原则，以套期保值为目的，主要接纳流动性好、来往活跃的期货合约，通过对现货和期货商场运行趋势的酌量，勾搭股指期货订价模子寻求其合理估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。本基金照料东谈主对股指期货的运用将进行充分的论证，运用股指期货的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；对冲因其他原因导致无法有效追踪标的指数的风险；利用金融生息品的杠杆作用，裁减股票和办法 ETF 仓位平日养息的交易成本，达到有用追踪标的指数的目的。本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上，有用利用基金资产，提高基金资产的投资收益。通过对国表里宏不雅经济局势的深入分析、国内财政政策与货币政策等因素对债券的影响，进行合理的利率预期，判断商场的基本走势，制定久期戒指下的资产类属配置策略。在债券投资组合构建和照料过程中，本基金照料东谈主将具体接纳期限结构配置、商场调动、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现款照料等照料妙技进行个券采用。资产支握证券为本基金的补助性投资器具，本基金将接纳久期配置策略与期限结构配置策略，勾搭定量分析和定性分析的方法，空洞分析资产支握证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，采用具有较高投资价值的资产支握证券进行配置。本基金还不错参与融资及转融通证券出借业务。本基金参与融资业务，将空洞研讨融资成华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金本、保证金比例、冲抵保证金证券折算率、信用天赋等条件，采用合适的来往敌手方。同期，在保障基金投资组合充足流动性以及有用戒指融资杠杆风险的前提下，细目融资比例。本基金参与转融通证券出借业务，将空洞分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情况、出借证券流动脾气况等条件，合理细目转融通证券出借的范围、期限和比例。今后，跟着证券商场的发展、金融器具的丰富和来往方式的立异等，基金还将积极寻求其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当顺次后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。（四）投资决策依据和投研团队对商场状态的判断；（五）投资决策机制核定基金按期投资搜检诠释；决定基金辞谢的投资事项等。定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和养息投资组合，进行投资组合的日常分析和照料。行业分析、宏不雅分析、商场分析的万般诠释，提交基金司理，算作投资决策的依据。（六）投资顺次资照料提供决策依据。和上市公司等的分析判断，形成基金投资盘算。具体品种的来往。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金投资顺次作念出养息。（七）事迹比拟基准上证红利指数收益率×95%＋银行活期入款利率（税后）×5% 上证红利指数录取在上海来往所上市的现款股息率高、分成明白、具有一定例模及流动性的股票算作样本，以反应上海证券商场高红利股票的全体景色和走势。未来若出现标的指数不稳妥要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不稳妥要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金照料东谈主应当自该情形发生之日起十个处事日向中国证监会诠释并提议科罚决策，如更换标的指数、调动运作方式、与其他基金合并、或者铲除基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决，但下文 “（十一）办法 ETF 的变更”另有约定的除外。若基金标的指数发生变更，基金事迹比拟基准随之变更，由基金照料东谈主根据标的指数变更情形履行对应适当顺次，并在养息实施前依照《信息表现办法》的联系司法在中国证监会司法媒介上刊登公告。本基金运作过程中，当指数成份券发生明显负面事件濒临退市或毁约风险，且指数编制机构暂未作出养息的，基金照料东谈主将按照握有东谈主利益优先的原则，履行里面决策顺次后实时对相关成份券进行养息。（八）风险收益特征本基金为上证红利 ETF 的集结基金，主要投资于办法 ETF 结果对事迹比拟基准的精采跟踪。因此，本基金的事迹发达与上证红利指数的发达密切关系。本基金的风险与收益水平高于羼杂型基金、债券型基金与货币商场基金。（九）投资辞谢步履与限制基金的投资组合应恪守以下限制：（1）本基金投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；（2）本基金每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；（3）本基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产支握证券的比例，不得跳动基金资产净值的 10%；华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（4）本基金照料东谈主照料的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的万般资产支握证券，不得超过其万般资产支握证券共计规模的 10%；（5）本基金握有的全部资产支握证券，其市值不得跳动基金资产净值的 20%；（6）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产支握证券的比例，不得跳动该资产支握证券规模的 10%；（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支握证券。基金握有资产支握证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级诠释发布之日起 3 个月内给予全部卖出；（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳动本基金的总资产，本基金所申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；（9）本基金参加寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得跳动基金资产净值的（10）本基金资产总值不得跳动基金资产净值的 140%；（11）本基金参与股指期货投资，需恪守下述比例限制：基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、办法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ETF 总市值的 20%；来往日基金资产净值的 20%；算）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；（12）本基金可参与融资业务，在职何来往日日终，本基金握有的融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%；（13）本基金参与转融通证券出借业务，需恪守下述比例限制：应纳入《流动性风险照料司法》所述流动性受限证券的范围；华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资不稳妥上述司法的，基金照料东谈主不得新增出借业务；（14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跳动基金资产净值的 15%，因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不稳妥本款所司法比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来往敌手开展逆回购来往的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市来往的股票施行，与内地上市来往的股票合并狡计；（17）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他投资限制。除上述第（2）、（7）、（13）、（14）、（15）项外，因证券、期货商场波动，证券发行东谈主合并，基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资比例不稳妥上述司法投资比例的，基金照料东谈主应当在 10 个来往日内进行养息，但中国证监会司法的特殊情形除外。法律法规另有司法的，从其司法。基金照料东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起起点。如果法律法则对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的司法为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金照料东谈主在履行适当顺次后，则本基金投资不再受关系限制。为感喟基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：（1）承销证券；（2）违抗司法向他东谈主贷款或者提供担保；（3）从事承担无穷处事的投资；（4）向其基金照料东谈主、基金托管东谈主出资；（5）从事内幕来往、主宰证券来往价钱偏激他不正派的证券来往行径；（6）法律、行政法则和中国证监会司法辞谢的其他行径。上述辞谢步履是基于基金合同奏效时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制；基金照料东谈主应提前三个来往日公告，此养息无需召开基金份额握有东谈主大会。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则，留神利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱施行。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表现。要紧关联来往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。（十）基金照料东谈主代表基金诳骗关系权利的处理原则及方法益；当利益。（十一）办法 ETF 的变更办法 ETF 出现下述情形之一的，本基金将由投资于办法 ETF 的集结基金变更为径直投资该标的指数的指数基金；若届时本基金照料东谈主已有以该指数算作标的指数的指数基金，则本基金将本着感喟投资者正当权益的原则，履行适当的顺次后录取其他合适的指数算作标的指数或与其合并。相应地，本基金基金合同中将去掉对于办法 ETF 的表述部分，或将变更标的指数，届时将由基金照料东谈主另行公告。若办法 ETF 变更标的指数，本基金将在履行适当顺次后相应变更标的指数且接续投资于该办法 ETF。办法 ETF 召开基金份额握有东谈主大会审议变更办法 ETF 标的指数事项的，本基金的基金份额握有东谈主可出席办法 ETF 基金份额握有东谈主大会并进行表决，办法 ETF 基金份额握有东谈主大会审议通过变更标的指数事项的，则本基金可不召开基金份额握有东谈主大会相应变更标的指数，并仍为该办法 ETF 的集结基金。（十二）侧袋机制的实施和投资运作安排当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主利华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的养息，因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。侧袋账户的实施条件、实施顺次、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法。（十三）基金投资组合诠释投资组合诠释截止日为 2024 年 06 月 30 日，本诠释财务而已未经审计师审计。占基金总资产的比例序号名堂金额（元）（%）其中：股票 2,933,505.00 0.40 其中：债券 - - 资产支握证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融 - - 资产占基金资产净值比代码行业类别公允价值（元）例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,113,939.00 0.15 C 制造业 1,076,678.00 0.15 D 电力、热力、燃气及水坐褥和供应业 68,322.00 0.01 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通输送、仓储和邮政业 103,676.00 0.01 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息工夫服务业 - - J 金融业 156,944.00 0.02 K 房地产业 31,200.00 0.00 L 租出和商务服务业 104,986.00 0.01 M 科学酌量和工夫服务业 - - N 水利、环境和民众设施照料业 - - O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会处事 - - R 文化、体育和文娱业 277,760.00 0.04 S 空洞 - - 共计 2,933,505.00 0.40 本基金本诠释期末未握有港股通投资股票。序号股票代码股票称号数目（股）公允价值（元）占基金资产净值比例（%）本基金本诠释期末未握有债券。本基金本诠释期末未握有债券。本基金本诠释期末未握有资产支握证券。本基金本诠释期末未握有贵金属投资。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金本基金本诠释期末未握有权证。占基金资产公允价值序号基金称号基金类型运作方式照料东谈主净值比例（元）（%）上证红利来往型开华泰柏瑞来往型开 667,319,04 放式(ETF) 7.20 证券投资有限公司基金本基金本诠释期末未握有股指期货。注：本基金本诠释期末未握有股指期货。注：本基金本诠释期末未握有国债期货。本基金本诠释期末未握有国债期货。注：本基金本诠释期末未握有国债期货。编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形本基金投资的前十名证券的刊行主体中，山煤外洋（600546）在诠释编制日前一年内曾受到上海证券来往所的处罚。本基金对上述主体所刊行证券的投资决策顺次稳妥关系法律法则、基金合同及公司投资制度的要求。诠释期内基金投资的前十名证券的其他刊行主体，莫得被监管部门立案视察的情形，也没有在诠释编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金基金投资的前十名股票中，莫得投资于超出基金合同司法备选股票库之外的情形。序号称号金额（元）本基金本诠释期末未握有处于转股期的可调动债券。本基金本诠释期末前十名股票中不存在流通受限情况。由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金十、基金的事迹基金照料东谈主承诺以敦厚信用、勤恳尽责的原则照料和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。基金的过往事迹并不代表其未来发达。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。下述基金事迹方针不包括握有东谈主认购或来往基金的各项用度，计入用度后履行收益水平要低于所列数字。基金的事迹诠释截止日为 2024 年 06 月 30 日。华泰柏瑞红利 ETF 集结 A 份额净值增事迹比拟基份额净值增事迹比拟基阶段长率圭臬差准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 自基金合同奏效起于今 22.11% 0.92% 14.76% 0.97% 7.35% -0.05% 华泰柏瑞红利 ETF 集结 C 份额净值增事迹比拟基份额净值增事迹比拟基阶段长率圭臬差准收益率标 ①-③ ②-④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 自基金合同奏效起于今 21.79% 0.92% 14.76% 0.97% 7.03% -0.05% 华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金注：A 类图示日历为 2021 年 11 月 15 日至 2024 年 6 月 30 日。C 类图示日历为 2021 年 11 月 15 日至 2024 年 6 月 30 日。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金十一、基金的财产（一）基金资产总值基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息和基金应收款项以偏激他资产的价值总和。（二）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。（三）基金财产的账户基金托管东谈主根据关系法律法则、表猖狂文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账户相孤独。（四）基金财产的督察和刑事处事本基金财产孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主督察。基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和基金合同的司法刑事处事外，基金财产不得被刑事处事。基金照料东谈主、基金托管东谈主因照章舍弃、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金照料东谈主照料运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金照料东谈主照料运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金十二、基金资产估值（一）估值日本基金的估值日为本基金关系的证券来往场所的来往日以及国度法律法则司法需要对外披露基金净值的非来往日。（二）估值对象基金所领有的办法 ETF、股票、债券、股指期货合约、银行入款本息、应收款项、其他投资等资产及欠债。（三）估值原则基金照料东谈主在细目关系金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳妥《企业司帐准则》、监管部门联系司法。司帐准则司法的例外情况外，应将该报价不加养息地应用于该资产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应接纳最近来往日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值日或最近来往日的报价不可信得过反应公允价值的，搪塞报价进行养息，细目公允价值。与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并在估值工夫中研讨不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产握有者的，那么在估值工夫中不应将该限制算作特征研讨。此外，基金照料东谈主不应试虑因其大批握有关系资产或欠债所产生的溢价或折价。他信息支握的估值工夫细目公允价值。接纳估值工夫细目公允价值时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得关系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，搪塞估值进行养息并细目公允价值。（四）估值方法（1）来往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金盘价）估值；估值日无来往的，且最近来往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考近似投资品种的现行市价及要紧变化因素，养息最近来往市价，细目公允价钱；（2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；（3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；（4）来往所上市来往的可调动债券以逐日收盘价算作估值全价；来往所上市实行全价交易的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值；（5）来往所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值工夫细目公允价值。来往所商场挂牌转让的资产支握证券，接纳估值工夫细目公允价值；（6）对在来往所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应以活跃商场上未经养息的报价算作估值日的公允价值；对于活跃商场报价未能代表估值日公允价值的情况下，搪塞商场报价进行养息以阐发估值日的公允价值；对于不存在商场行径或商场活动很少的情况下，应接纳估值工夫细目其公允价值。（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌的并吞股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；（2）初次公开刊行未上市的股票和债券，接纳估值工夫细目公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；（3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开发行股票时公司鼓吹公开发售股份、通过大量来往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会联系司法细目公允价值。日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在明显互异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金公允价值的情况下，按成本估值。济环境未发生要紧变化的，接纳最近来往日结算价估值。该基金最近估值日的基金份额净值估值。确保估值的公允性。据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。的公谈性。定估值。如基金照料东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、顺次及关系法律法则的司法或者未能充分感喟基金份额握有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因，两边协商科罚。根据联系法律法则，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的基金司帐处事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在平等基础上充分筹商后，仍无法达成一致的认识，按照基金照料东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。（五）估值顺次额的余额数目狡计，万般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有司法的，从其司法。基金照料东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按司法公告。司法暂停估值时除外。基金照料东谈主每个估值日对基金资产估值后，将万般基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（六）估值诞妄的处理基金照料东谈主和基金托管东谈主将选择必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值诞妄时，视为该类基金份额净值诞妄。基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：本基金运作过程中，如果由于基金照料东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自身的差错酿成估值诞妄，导致其他当事东谈主遭受损失的，差错的处事东谈主应当对由于该估值诞妄遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值诞妄处理原则”给予补偿，承担补偿责任。上述估值诞妄的主要类型包括但不限于：而已申报差错、数据传输差错、数据狡计差错、系统故障差错、下达指示差错等。（1）估值诞妄已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值诞妄处事方应实时和谐各方，实时进行更正，因更正估值诞妄发生的用度由估值诞妄处事方承担；由于估值诞妄处事方未及时更正已产生的估值诞妄，给当事东谈主酿成损失的，由估值诞妄处事方对径直损失承担补偿处事；若估值诞妄处事方一经积极和谐，况兼有协助义务确当事东谈主有弥散的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿处事。估值诞妄处事方搪塞更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值诞妄已得到更正。（2）估值诞妄的处事方对子系当事东谈主的径直损失负责，分歧蜿蜒损失负责，况兼仅对估值诞妄的联系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。（3）因估值诞妄而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值诞妄责任方仍搪塞估值诞妄负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值诞妄处事方应补偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得欠妥得利的当事东谈主一经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其一经取得的补偿额加上一经获得的欠妥得利返还的总和跳动其履行损失的差额部分支付给估值诞妄处事方。（4）估值诞妄养息接纳尽量归附至假定未发生估值诞妄的正确情形的方式。估值诞妄被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的顺次如下：（1）查明估值诞妄发生的原因，列明所有这个词确当事东谈主，并根据估值诞妄发生的原因细目估华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金值诞妄的处事方；（2）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值诞妄酿成的损失进行评估；（3）根据估值诞妄处理原则或当事东谈主协商的方法由估值诞妄的处事方进行更正和补偿损失；（4）根据估值诞妄处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基金登记机构进行更正，并就估值诞妄的更正向联系当事东谈主进行阐发。（1）基金份额净值狡计出现诞妄时，基金照料东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主，并选择合理的措施驻扎损失进一步扩大；（2）诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金照料东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；诞妄偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金照料东谈主应当公告，通告基金托管东谈主，并报中国证监会备案；（3）当基金份额净值狡计差错给基金和基金份额握有东谈主酿成损失需要进行补偿时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应根据履行情况界定两边承担的处事，经阐发后按以下条件进行补偿： ①本基金的基金司帐处事方由基金照料东谈主担任，与本基金联系的司帐问题，如经两边在平等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金照料东谈主的建议施行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 ②若基金照料东谈主狡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告，由此给基金份额握有东谈主酿成损失的，应根据法律法则的司法对投资者或基金支付补偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，基金照料东谈主与基金托管东谈主按照差错进程各自承担相应的处事。 ③如基金照料东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的狡计结果，固然屡次从头狡计和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金照料东谈主的狡计结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金酿成的损失，由基金照料东谈主负责赔付。 ④由于基金照料东谈主提供的信息诞妄（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致基金份额净值狡计诞妄而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由基金照料东谈主负责赔付。（4）前述内容如法律法则或监管机关另有司法的，从其司法处理。（七）暂停估值的情形华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金金照料东谈主应当暂停估值；（八）基金净值的阐发基金资产净值和万般基金份额净值由基金照料东谈主负责狡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金照料东谈主应于每个估值日来往结果后狡计当日的基金资产净值和万般基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值狡计结果复核阐发后发送给基金照料东谈主，由基金照料东谈主对基金净值给予公布。（九）实施侧袋机制期间的基金资产估值本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户的基金份额净值，暂停表现侧袋账户的基金份额净值。（十）特殊情况的处理资产估值诞妄处理；策变更、商场司法变更等非基金照料东谈主与基金托管东谈主原因，基金照料东谈主和基金托管东谈主固然一经选择必要、适当、合理的措施进行检验，但未能发现诞妄的，由此酿成的基金资产估值诞妄，基金照料东谈主和基金托管东谈主免除补偿处事。但基金照料东谈主、基金托管东谈主应当积极选择必要的措施摒除或收缩由此酿成的影响。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金十三、基金的收益与分拨（一）基金利润的组成基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。（二）基金可供分拨利润基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益的孰低数。（三）基金收益分拨原则体分拨决策以公告为准，若基金合同奏效不悦 3 个月可不进行收益分拨；金并吞类别的每一基金份额享有同等分拨权；金红利按照除权除息日的该类别基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采用，本基金默许的收益分拨方式是现款分成；（四）收益分拨决策基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分配时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。（五）收益分拨决策的细目、公告与实施本基金收益分拨决策由基金照料东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》的联系司法在司法媒介公告。（六）基金收益分拨中发生的用度基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的狡计方法，依照《业务司法》施行。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（七）实施侧袋机制期间的收益分拨本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规定。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金十四、基金的用度与税收（一）基金用度的种类本基金铲除计帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。（二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式由于本基金照料东谈主和本基金托管东谈主同期为办法 ETF 的基金照料东谈主与基金托管东谈主，为幸免重复收费，本基金照料东谈主与本基金托管东谈主对本基金财产投资于办法 ETF 的部分不收取照料费、托管费。本基金的照料费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。照料费的狡计方法如下： H＝E×0.50%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金照料费 E 为养息后的前一日的基金资产净值。养息后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值－本基金握有的上证红利 ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。基金照料费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日。本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的狡计方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金 E 为养息后的前一日的基金资产净值。养息后的前一日基金资产净值＝前一日基金资产净值－本基金握有的上证红利 ETF 前一日公允价值，金额为负时以零计。基金托管费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延至最近可支付日。本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.10%年费率计提。狡计方法如下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费 E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值 C 类基金份额销售服务费逐日狡计，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金照料东谈主与基金托管东谈主两边查对无误后，基金托管东谈主按照与基金照料东谈主协商一致的方式于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给基金照料东谈主，由基金照料东谈主代付给销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至最近可支付日。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额握有东谈主服务，基金照料东谈主将在基金年度诠释中对该项用度的列支情况作专项说明。上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据联系法则及相应公约司法，按用度履行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。（三）不列入基金用度的名堂下列用度不列入基金用度：失；（四）实施侧袋机制期间的基金用度本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取照料费，其他用度详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（五）基金税收本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金财产投资的关系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金照料东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度联系税收征收的司法代扣代缴。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金十五、基金的司帐与审计（一）基金司帐政策原则：如果基金合同奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度表现；照联系司法编制基金司帐报表；阐发。（二）基金的年度审计司法的司帐师事务所偏激注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。所需依照《信息表现办法》的联系司法在司法媒介公告。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金十六、基金的信息表现（一）本基金的信息表现应稳妥《基金法》、《运作办法》、《信息表现办法》、《流动性风险照料司法》、基金合同偏激他联系司法。关系法律法则对于信息表现的司法发生变化时，本基金从其最新司法。（二）信息表现义务东谈主本基金信息表现义务东谈主包括基金照料东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主等法律、行政法则和中国证监会司法的当然东谈主、法东谈主和违警东谈主组织。本基金信息表现义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国证监会的司法表现基金信息，并保证所表现信息的信得过性、准确性、竣工性、实时性、简明性和易得性。本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会司法时刻内，将应予表现的基金信息通过稳妥中国证监会司法条件的寰宇性报刊（以下简称“司法报刊”）及《信息表现办法》司法的互联网网站（以下简称“司法网站”）等媒介表现，并保证基金投资者大致按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开表现的信息而已。（三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履：（四）本基金公开表现的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表现义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。本基金公开表现的信息接纳阿拉伯数字；除特出说明外，货币单元为东谈主民币元。（五）公开表现的基金信息公开表现的基金信息包括：（1）基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有东谈主大会召开的司法及具体顺次，说明基金居品的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的法律文献。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（2）基金招募说明书应当最大限制地表现影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表现及基金份额握有东谈主服务等内容。基金合同奏效后，基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载在司法网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金铲除运作的，基金照料东谈主不再更新基金招募说明书。（3）基金托管公约是界定基金托管东谈主和基金照料东谈主在基金财产督察及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文献。（4）基金居品而已概淌若基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》奏效后，基金居品而已概要的信息发生要紧变更的，基金照料东谈主应当在三个处事日内，更新基金居品而已概要，并登载在司法网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品而已概要其他信息发生变更的，基金照料东谈主至少每年更新一次。基金铲除运作的，基金照料东谈主不再更新基金居品而已概要。基金召募恳求经中国证监会注册后，基金照料东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在司法报刊上，将基金招募说明书、基金居品而已概要、基金合同和基金托管公约登载在司法网站上，并将基金居品而已概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在司法网站上。基金照料东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募说明书确当日登载于司法媒介上。基金照料东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日（若遇法定节沐日司法报刊停刊，则顺延至法定节沐日后首个出报日。下同）在司法报刊和司法网站上登载基金合同奏效公告。基金合同奏效后，在起点办理基金份额申购或者赎回前，基金照料东谈主应当至少每周在司法网站表现一次万般基金份额净值和基金份额累计净值。在起点办理基金份额申购或者赎回后，基金照料东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过司法网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。基金照料东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在司法网站表现半年度和年度最后一日的万般基金份额净值和基金份额累计净值。基金照料东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎回价钱华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金的狡计方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息而已。基金照料东谈主应当在每年结果之日起 3 个月内，编制完成基金年度诠释，将年度诠释登载在司法网站上，并将年度诠释领导性公告登载在司法报刊上。基金年度诠释中的财务司帐诠释应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计。基金照料东谈主应当在上半年结果之日起 2 个月内，编制完成基金中期诠释，将中期诠释登载在司法网站上，并将中期诠释领导性公告登载在司法报刊上。基金照料东谈主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度诠释，将季度诠释登载在司法网站上，并将季度诠释领导性公告登载在司法报刊上。基金合同奏效不及 2 个月的，基金照料东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度报告。如诠释期内出现单一投资者握有基金份额达到或跳动基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益，基金照料东谈主至少应当在按期诠释“影响投资者决策的其他紧迫信息”项下表现该投资者的类别、诠释期末握有份额及占比、诠释期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。基金照料东谈主应当在基金年度诠释和中期诠释中表现基金组合伙产情况偏激流动性风险分析等。本基金发生要紧事件，联系信息表现义务东谈主应当依照《信息表现办法》的联系司法编制临时诠释书，并登载在司法报刊和司法网站上。前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响的下列事件：管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金动；专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳动百分之三十；刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交易事项，投资于办法 ETF 导致的要紧关联来往事项及中国证监会另有司法的情形除外；和费率发生变更；响的其他事项或中国证监会司法的其他事项。在基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在商场崇高传的音信可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额握有东谈主权益的，关系信息表现义务东谈主明察后应当立即对该音信进行公开深入。基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金基金合同铲除的，基金照料东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐诠释。计帐诠释应当经过稳妥《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律认识书。基金财产计帐小组应当将计帐诠释登载在司法网站上，并将计帐诠释领导性公告登载在司法报刊上。基金照料东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更新）等文件中表现基金参与融资来往和转融通证券出借业务情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险偏激照料情况等，并就转融通证券出借业务在诠释期内波及的要紧关联来往事项作念详备说明。基金照料东谈主应当在季度诠释、中期诠释、年度诠释等按期诠释和招募说明书（更新）等文件中表现股指期货来往情况，包括投资政策、握仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货来往对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资政策和投资办法。基金照料东谈主应在基金年报及中期诠释中表现其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和诠释期内所有这个词的资产支握证券明细。基金照料东谈主应在基金季度诠释中表现其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和诠释期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。本基金实施侧袋机制的，关系信息表现义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募说明书的司法进行信息表现，详见招募说明书“侧袋机制”部分的司法。（六）信息表现事务照料基金照料东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现照料轨制，指定专门部门及高等照料东谈主员负责照料信息表现事务。基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当稳妥中国证监会关系基金信息表现内容与格式准则等法则的司法。基金托管东谈主应当按照关系法律、行政法则、中国证监会的司法和基金合同的约定，对基金照料东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金按期诠释、更新的招募说明书、基金居品而已概要、基金计帐诠释等公开表现的关系基金信息进行复核、审查，并向基金照料东谈主华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金进行书面或电子阐发。基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在司法报刊中采用表现信息的报刊，单只基金只需采用一家报刊。基金照料东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关系报送信息的信得过、准确、竣工、实时。基金照料东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下，自主栽植信息表现服务的质料。具体要求应当稳妥中国证监会关系司法。前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计诠释、法律认识书的专科机构，应当制作处事底稿，并将关系档案至少保存到基金合同铲除后 10 年。（七）信息表现文献的存放与查阅照章必须表现的信息发布后，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则司法将信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。（八）暂停或延伸表现基金信息的情形（九）本基金信息表现事项以法律法则司法及本章松弛定的内容为准。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金十七、侧袋机制（一）侧袋机制的实施条件和实施顺次当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。基金照料东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金照料东谈主所在地中国证监会派出机构备案。启用侧袋机制当日，基金照料东谈主和基金服务机构应以基金份额握有东谈主的原有账户份额为基础，阐发相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额。（二）侧袋机制实施期间的基金运作安排（1）侧袋账户侧袋机制实施期间，基金照料东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额握有东谈主恳求申购、赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回恳求将被回绝。（2）主袋账户基金照料东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账户运作情况合理细目申购安排，具体事项届时将由基金照料东谈主在关系公告中司法。（3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金照料东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回恳求或降速支付赎回款项。（4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回恳求，基金照料东谈主仅办理主袋账户的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购恳求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基准。基金照料东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投资组合的养息，但因资产流动性受限等中国证监会司法的情形除外。基金照料东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。侧袋机制实施期间，基金照料东谈主、基金服务机构在狡计基金事迹关系方针时仅研讨主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在狡计基金事迹关系方针时按投资损失处理。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照料费。基金照料东谈主不错将与侧袋账户联系的费用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的照管、审计用度等由基金照料东谈主承担。侧袋机制实施期间，在主袋账户份额知足基金合同收益分拨条件的情形下，基金照料东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分拨条件。（1）基金净值信息侧袋机制实施期间，基金照料东谈主应当暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。（2）按期诠释基金照料东谈主应当按照司法在基金按期诠释中表现诠释期内侧袋账户关系信息。表现诠释期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不算作基金照料东谈主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按期诠释中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。（3）临时诠释基金照料东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、铲除侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及顺次、特定资产流动性和估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等紧迫信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时刻、向侧袋账户份额握有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等紧迫信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金照料东谈主在每次处置变现后均应按照关系法律、法则要求实时发布临时公告。基金照料东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金照料东谈主都应实时向侧袋账户全部份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。基金照料东谈主应当在启用侧袋机制和铲除侧袋机制后，实时遴聘稳妥《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行审计并表现专项审计认识。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金十八、基金的风险揭示本基金的投资风险包括投资组合的风险、照料风险、投资合规性风险、本基金私有的风险和其它风险。（一）投资组合的风险投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险、流动性风险以及股指期货投资风险等。证券商场价钱因受多样影响商场全体的因素如经济因素、政事因素、投资热诚和来往监管轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产濒临的风险。主要包括：（1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市场价钱波动，影响基金收益而产生风险；（2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券商场的收益水平受到宏不雅经济运行景色的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之发生变化，从而产生风险；（3）利率风险：金融商场利率的波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产生风险；（4）购买力风险：基金握有东谈主的收益将主要通过现款花样来分拨，如果发生通货扩张，现款的购买力会下降，从而影响基金的履行收益。非系统性风险是指单个证券私有的风险，包括企业的信用风险、筹画风险、财务风险等。上市公司的筹画景色受到多种因素影响，如管贤达商、财务景色、商场远景、行业竞争智商、工夫更新、酌量开发、东谈主员教授等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资股票和债券的刊行东谈主筹画不善，导致其股票价钱着落、股息、红利减少，或者存在所投资的企业债券刊行东谈主无法按时偿付本息，从而使基金投资收益下降。流动性风险是指因商场来往量不及，导致不不错适当价钱实时进行证券来往的风险，或基金无法应付基金赎回支付的要求所引起的毁约风险。本基金是灵通式基金，基金规模将跟着基金投资东谈主对基金份额的申购和赎回而继续变化。基金投资东谈主的链接大批赎回可能使基金资产难以按照预先盼望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资组合握有的证券由于外部环境影响或基本面发生要紧变化而导致流动性裁减，酿成基金资产变现的损失，从而产生流动性风险。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（1）基金申购、赎回安排本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。（2）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估本基金主要投资于上证红利 ETF，比例不低于基金资产净值的 90%。上证红利指数录取在上海来往所上市的现款股息率高、分成明白、具有一定例模及流动性的股票算作样本，以反应上海证券商场高红利股票的全体景色和走势。空洞评估在正常商场环境下，本基金的流动性良好。本基金投资于上述资产时，仍存在以卑鄙动性风险：一是基金照料东谈主建仓或进行组合养息时，可能由于特定投资标的的流动性相对不及而无法按预期的价钱将上证红利 ETF、股票或债券买进或卖出；二是为搪塞投资者的赎回，基金被迫以不适当的价钱卖出上证红利 ETF、股票或债券；三是上证红利 ETF 暂停赎回或暂停在二级商场来往，导致基金照料东谈主出现现款支付困难，基金照料东谈主因此暂停接受投资者的赎回恳求，以上情形均可能给本基金带来不利影响。（3）无数赎回情形下的流动性风险照料措施当基金出现无数赎回时，本基金照料东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎回或部分宽限赎回。若本基金发生无数赎回且单个基金份额握有东谈主的赎回恳求跳动上一灵通日基金总份额 20%以上的，基金照料东谈主不错选择具体措施对其进行宽限办理赎回恳求。链接两个或两个以上灵通日发生无数赎回时，基金照料东谈主不错暂停赎回或降速支付赎回款项。（4）本基金实施备用的流动性风险照料器具的情形、顺次及对投资者的潜在影响在特殊情形下，基金照料东谈主可能会实施备用流动性风险照料器具，包括但不限于宽限办理无数赎回恳求、暂停接受赎回恳求、降速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、摆动订价机制以及中国证监会认定的其他措施。如果基金照料东谈主实施备用流动性风险照料器具当中的一种或几种，基金投资东谈主可能会濒临赎回效率裁减、赎回款宽限到账、支付较高的赎回费用以及暂时无法获取基金净值等风险。领导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。（5）实施侧袋机制的风险当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并照管司帐师事务所认识后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，侧袋账户份额将住手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调动，基金份额握有东谈主可能濒临无法实时取得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金照料东谈主将按照握有东谈主利益最大化原则，选择将特定资产给予处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变当前刻具有不细目性，最终变现价钱也具有不细目性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此濒临损失。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金本基金可投资于股指期货。股指期货是一种挂钩股票指数的金融生息器具，带有一定的投资杠杆，可放大指数的损益；同期，股指期货可进行反向卖空来往。因此，其投资风险高于传统证券。本基金将以套期保值为目的，严格盲从法律法则司法和基金合同约定的投资比例，控制股指期货的投资风险。（1）与基础资产关系的风险有信用风险、现款流展望风险和原始权益东谈主的风险等。握证券握有东谈主，如果借债东谈主的践约意愿下降或践约智商恶化，将可能给资产支握证券握有东谈主带来投资损失。先级资产支握证券握有东谈主可能濒临现款流展望偏差导致的资产支握证券投资风险。资产步履不信得过，将会导致资产支握证券握有东谈主产生损失。（2）与资产支握证券关系的风险有商场利率风险、流动性风险、评级风险、提前偿付及宽限偿付风险等。利率高潮时，资产支握证券的相对收益水平就会裁减。支握证券而遭受损失的风险。对资产支握证券预期收益和/或本金偿付的可能性作出的判断，不可保证资产支握证券的评级将一直保握在该等第，评级机构可能会根据未来具体情况取销资产支握证券的评级或裁减资产支握证券的评级。评级机构取销或裁减资产支握证券的评级可能对资产支握证券的价值带来负面影响。日之前或之后取得本金及收益偿付，导致履行投资期限短于或长于资产支握证券预期期限。本基金可参与融资及转融通证券出借业务。融资及转融通证券出借业务的风险包括但不限于流动性风险、信用风险、商场风险等，这些风险可能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。其中，转融通证券出借业务的流动性风险是指基金濒临大额赎回时可能因证券出借原因无法实时变现支付赎回款项的风险；信用风险是指证券出借敌手方无法实时送还证券，无法支付相应权益补偿及借约用度；商场风险是指证券出借期间无法正常处置该证券的风险。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金基金照料东谈主将盲从审慎筹画原则，制定科学合理的投资策略和风险照料轨制，有用留神和戒指风险。（二）照料风险基金的照料风险主要包括两个方面：一是在基金照料运作过程中，基金照料东谈主的学问、经验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济局势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。另一方面，基金照料东谈主和基金托管东谈主的照料妙技和照料工夫等因素的变化也会影响基金收益水平。基金的照料风险包括以下几种具体风险：由于来往权限或业务历程树立欠妥导致来往施行历程不开通，来往指示的施行产生偏差或诞妄；或者由于挑升或要紧邪恶未能实时准确施行来往指示，过后也未能实时通告关系东谈主员或部门；或者银行间债券商场来往敌手未能践约导致基金利益的径直损失。当狡计机系统、通讯麇集等工夫保障系统出现很是情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按正常时限产生净值、基金的投资来往指示无法实时传输等风险。在基金的投资来往中，因来往的敌手方无法履行对一位或多位的来往敌手的支付义务而使得基金在投资来往中蒙受损失的可能性。司帐核算风险主淌若指由于司帐核算及司帐照料上违章操作形成的风险或诞妄,平日是指基金照料东谈主在狡计、整理、制证、填单、登账、编表、督察偏激关系业务处理中,由于客不雅原因与非主不雅挑升所酿成的步履邪恶，从而对基金收益酿成影响的风险。（三）投资合规性风险投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律法则、行业准则、职业操守和职业谈德而可能引起法律制裁、要紧财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：法律风险是指基金照料东谈主违抗法律法则、基金合同从而给基金份额握有东谈主利益带来损失的风险。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金谈德风险是指职工扞拒职业谈德、法则和公司轨制，通过内幕信息、利用处事顺次中的漏洞或其他行恶妙技谋取不正派利益所带来的风险。（四）本基金私有的风险算作一只股票指数集结型基金，本基金私有的风险主要包括被迫追踪指数的风险，主要表目下以下几方面：不细目性；蜿蜒成为本基金的风险；商场发达的互异，因标的指数编制方法的不老练也可能导致指数养息较大，加多基金投资成本，并有可能因此而加多追踪舛讹，影响投资收益。现之间产生互异的不细目性，可能包括：（1）基金在追踪指数过程中由于买入和卖出办法 ETF 以及成份股时均存在来往成本举例印花税、来往佣金经手费、证管费、过户费等来往成本，导致本基金在追踪指数时可能产生收益上的偏离；（2）受商场流动性风险的影响本基金在履行照料过程中由于投资者申购而加多的资金可能不可实时地改造为办法 ETF 和成份股、或在濒临投资者赎回时无法以赎回价钱将办法 ETF 和成份股实时地改造为现款，这些情况使得本基金在追踪指数时存在一定的追踪偏离风险；（3）在本基金实行指数化投资过程中，照料东谈主对指数基金的管贤达商举例追踪指数的技术妙技、买入卖出的时机采用等都会对本基金的收益产生影响，从而影响本基金对标的指数的追踪进程。本基金为上证红利 ETF 的集结基金，主要投资于办法 ETF 结果对事迹比拟基准的精采跟踪，力求结果与事迹比拟基准的日均追踪偏离度的实足值不跳动 0.3%，年追踪舛讹不跳动 4%。但因标的指数编制司法养息或其他因素可能导致追踪舛讹跳动上述范围，本基金净值发达与指数价钱走势可能发生较大偏离。标的指数成份股可能因多样原因临时或始终停牌，发生成份股停牌时，基金可能因无法及时养息投资组合而导致追踪偏离度和追踪舛讹扩大。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金本基金的标的指数由指数编制机构发布并照料和感喟，未来指数编制机构可能由于多样原因住手对指数的照料和感喟，本基金将根据基金合同的约定，履行必要手续后，养息事迹比拟基准并实时公告。投资东谈主将濒临更换基金标的指数等风险。（五）投资于存托凭证的风险本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深商场股票的基金所濒临的共同风险外，本基金还将濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大蚀本的风险，以及与存托凭证刊行机制关系的风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓吹在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动不竭存托凭证握有东谈主的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息表现监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。（六）其他风险干戈、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金资产的损失。金融商场危急、行业竞争、代理商毁约、托管行毁约等超出基金照料东谈主自身径直控制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额握有东谈主利益受损。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金十九、铲除与基金财产的计帐（一）基金合同的变更事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则司法和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。依照《信息表现办法》的联系司法在司法媒介公告。（二）基金合同的铲除事由有下列情形之一的，经履行关系顺次后，基金合同应当铲除：接的；（三）基金财产的计帐金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（1）基金合同铲除情形出当前，由基金财产计帐小组长入接管基金；（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；（3）对基金财产进行估值和变现；（4）制作计帐诠释；（5）遴聘司帐师事务所对计帐诠释进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐诠释出具法律华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金认识书；（6）将计帐诠释报中国证监会备案并公告；（7）对基金剩余财产进行分拨。现的，计帐期限相应顺延。（四）计帐用度计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。（五）基金财产计帐剩余资产的分拨依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。（六）基金财产计帐的公告计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。（七）基金财产计帐账册及文献的保存基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则或监管司法另有规定的，从其司法。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金二十、基金份额的分拆在不损伤基金份额握有东谈主利益的前提下，经基金照料东谈主与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门的要求履行适当顺次后，本基金可进行份额分拆，通过加多基金份额的方式，使基金份额净值裁减。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金二十一、基金合同的内容纲目（一）基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主的权利、义务根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系司法，基金照料东谈主的权利包括但不限于：（1）照章召募资金；（2）自基金合同奏效之日起，根据法律法则和基金合同孤独运用并照料基金财产；（3）依照基金合同收取基金照料费以及法律法则司法或中国证监会批准的其他用度；（4）销售基金份额；（5）按照司法召集基金份额握有东谈主大会；（6）依据基金合同及联系法律司法监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违抗了基金合同及国度联系法律司法，应禀报中国证监会和其他监管部门，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；（8）采用、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理；（9）担任或托福其他稳妥条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并取得基金合同司法的用度；（10）依据基金合同及联系法律司法决定基金收益的分拨决策；（11）在基金合同约定的范围内，回绝或暂停受理申购、赎回和调动恳求；（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗鼓吹权利，为基金的利益诳骗因基金财产投资于证券所产生的权利；（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、参与转融通证券出借业务；（14）以基金照料东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法律步履；（15）采用、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；（16）在稳妥联系法律、法则的前提下，制订和养息联系基金认购、申购、赎回、调动、非来往过户、转托管和按期定额投资等的业务司法；（17）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系司法，基金照料东谈主的义务包括但不限于：（1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金售、申购、赎回和登记事宜；（2）办理基金备案手续；（3）自基金合同奏效之日起，以敦厚信用、严慎勤恳的原则照料和运用基金财产；（4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹画方式管理和运作基金财产；（5）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，保证所照料的基金财产和基金照料东谈主的财产彼此孤独，对所照料的不同基金折柳照料，折柳记账，进行证券投资；（6）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系司法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；（7）照章接受基金托管东谈主的监督；（8）选择适当合理的措施使狡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳妥基金合同等法律文献的司法，按联系司法狡计并公告基金净值信息，细目基金份额申购、赎回的价格；（9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐诠释；（10）编制季度、中期和年度基金诠释；（11）严格按照《基金法》、基金合同偏激他联系司法，履行信息表现及诠释义务；（12）保守基金交易神秘，不露出基金投资盘算、投资意向等。除《基金法》、基金合同偏激他联系司法另有司法外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主露出；（13）按基金合同的约定细目基金收益分拨决策，实时向基金份额握有东谈主分拨基金收益；（14）按司法受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系司法召集基金份额握有东谈主大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；（16）按司法保存基金财产照料业务行径的司帐账册、报表、记录和其他关系而已，保存期限不低于法律法则的司法；（17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或而已在司法时刻发出，况兼保证投资者能够按照基金合同司法的时刻和方式，随时查阅到与基金联系的公开而已，并在支付合理成本的条件下得到联系而已的复印件；（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；（19）濒临舍弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会并通告基金托管东谈主；（20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额握有东谈主正当权益时，应当承担华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；（21）监督基金托管东谈主按法律法则和基金合同司法履行我方的义务，基金托管东谈主违抗基金合同酿成基金财产损失机，基金照料东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；（22）当基金照料东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的步履承担处事；（23）以基金照料东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律步履；（24）基金照料东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可奏效，基金照料东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；（25）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；（27）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系司法，基金托管东谈主的权利包括但不限于：（1）自基金合同奏效之日起，照章律法则和基金合同的司法安全督察基金财产；（2）依基金合同约定取得基金托管费以及法律法则司法或监管部门批准的其他用度；（3）监督基金照料东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照料东谈主有违抗基金合同及国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成要紧损失的情形，有权禀报中国证监会，并选择必要措施保护基金投资者的利益；（4）根据关系商场司法，为基金开设证券账户等投资所需账户、为基金办理证券、期货来往资金计帐；（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；（6）在基金照料东谈主更换时，提名新的基金照料东谈主；（7）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系司法，基金托管东谈主的义务包括但不限于：（1）以敦厚信用、勤恳尽责的原则握有并安全督察基金财产；（2）竖立专门的基金托管部门，具有稳妥要求的营业场所，配备弥散的、及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；（3）建立健全里面风险戒指、监察与稽核、财务照料及东谈主事照料等轨制，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此孤独；对所托管的不同的基金折柳树立账户，孤独核算，分账照料，保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记录等方面彼此孤独；华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（4）除依据《基金法》、基金合同偏激他联系司法外，不得利用基金财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；（5）督察由基金照料东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证；（6）按司法开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同的约定，根据基金照料东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；（7）保守基金交易神秘，除《基金法》、基金合同偏激他联系司法另有司法外，在基金信息公开表现前给予守秘，不得向他东谈主露出；（8）复核、审查基金照料东谈主狡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱；（9）办理与基金托管业务行径联系的信息表现事项；（10）对基金财务司帐诠释、季度、中期和年度基金诠释出具认识，说明基金照料东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的司法进行；如果基金照料东谈主有未施行基金合同司法的步履，还应当说明基金托管东谈主是否选择了适当的措施；（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系而已，保存期限不低于法律法则的司法；（12）保存基金份额握有东谈主名册；（13）按司法制作关系账册并与基金照料东谈主查对；（14）依据基金照料东谈主的指示或联系司法向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；（15）依据《基金法》、基金合同偏激他联系司法，召集基金份额握有东谈主大会或配合基金照料东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；（16）按照法律法则和基金合同的司法监督基金照料东谈主的投资运作；（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨；（18）濒临舍弃、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时诠释中国证监会和银行监管机构，并通告基金照料东谈主；（19）因违抗基金合同导致基金财产损失机，痛快担补偿处事，其补偿处事不因其退任而免除；（20）按司法监督基金照料东谈主按法律法则和基金合同司法履行我方的义务，基金照料东谈主因违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金照料东谈主追偿；（21）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；（22）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基金投资者自依华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。除法律法则另有司法或基金合同另有约定外，并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系司法，基金份额握有东谈主的权利包括但不限于：（1）共享基金财产收益；（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；（3）照章转让或者恳求赎回其握有的基金份额；（4）按照司法要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项诳骗表决权；（6）查阅或者复制公开表现的基金信息而已；（7）监督基金照料东谈主的投资运作；（8）对基金照料东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁；（9）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他权利。根据《基金法》、《运作办法》偏激他联系司法，基金份额握有东谈主的义务包括但不限于：（1）负责阅读并盲从基金合同；（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；（3）海涵基金信息表现，实时诳骗权利和履行义务；（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所司法的用度；（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金蚀本或者基金合同铲除的有限处事；（6）不从事任何有损基金偏激他基金合同当事东谈主正当权益的行径；（7）施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议；（8）返还在基金来往过程中因任何原因取得的欠妥得利；（9）盲从基金照料东谈主、销售机构和登记结算机构的关系来往及业务司法；（10）法律法则及中国证监会司法的和基金合同约定的其他义务。（二）基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的顺次和司法（1）除法律法则司法或基金合同另有约定外，基金份额握有东谈主大会由基金照料东谈主召集；华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（2）基金照料东谈主未按司法召集或不可召开时，由基金托管东谈主召集；（3）基金托管东谈主合计有必要召开基金份额握有东谈主大会的，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合；（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金照料东谈主提议书面提议。基金照料东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金照料东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照料东谈主决定不召集，代表基金份额基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金照料东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金照料东谈主，基金照料东谈主应当配合；（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主就并吞事项要求召开基金份额握有东谈主大会，而基金照料东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金照料东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得抑制、侵略；（6）基金份额握有东谈主会议的召集东谈主负责采用细目开会时刻、地点、方式和权益登记日。（1）召开基金份额握有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在司法媒介公告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容：投递时刻和地点；（2）选择通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通告中说明本次基金份额握有东谈主大会所选择的具体通讯方式、托福的公证机关偏激接洽方式和接洽东谈主、书面表华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金决认识寄交的截止时刻和收取方式。（3）如召集东谈主为基金照料东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面通告基金照料东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决认识的计票进行监督。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响表决认识的计票效劳。基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。（1）现场开会。由基金份额握有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福诠释请托代表出席，现场开会时基金照料东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金照料东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效劳。现场开会同期稳妥以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程：凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释稳妥法律法则、基金合同和会议通告的司法，况兼握有基金份额的凭证与基金照料东谈主握有的登记而已相符；不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。（2）通讯开会。通讯开会系指基金份额握有东谈主将其对表决事项的投票以书面花样或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。在同期稳妥以下条件时，通讯开会的方式视为有用：告；到指定地点对书面表决认识的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金照料东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告司法的方式收取基金份额握有东谈主的书面表决认识；基金托管东谈主或基金照料东谈主经通告不参加收取书面表决认识的，不影响表决效劳；华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）；若本东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的 50%，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识；理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面认识的代理东谈主出具的托福东谈主握有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福诠释稳妥法律法则、基金合同和会议通告的司法，并与基金登记注册机构记录相符。（3）在不与法律法则龙套的前提下，基金份额握有东谈主大会可通过麇集、电话或其他方式召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通告中列明。（4）基金份额握有东谈主授权他东谈主代为出席会议并表决的，授权方式不错接纳书面、麇集、电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议通告中列明。（1）议事内容及提案权议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、决定铲除基金合同、更换基金照料东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及基金合同司法的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会筹商的其他事项。基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的通告后，对原有提案的修改应当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。（2）议事顺次在现场开会的方式下，率先由大会主握东谈主按照下列第 6 条司法顺次细目和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金照料东谈主授权出席会议的代表，在基金照料东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；如果基金照料东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照料东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效劳。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名称）、身份诠释文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称号）和联系方式等事项。在通讯开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 2 个处事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和特出决议：（1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所司法的须以特出决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。（2）特出决议，特出决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调动基金运作方式、更换基金照料东谈主或者基金托管东谈主、铲除基金合同、本基金与其他基金合并以特出决议通过方为有用。基金份额握有东谈主大会选择记名方式进行投票表决。选择通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背左证诠释，不然提交稳妥会议通告中司法的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳妥会议通告司法的书面表决认识视为有用表决，表决认识恶浊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。（1）现场开会始后文书在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金照料东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照料东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议起点后文书在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金照料东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效劳。表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以一次为华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金限。从头盘货后，大会主握东谈主应当马上公布从头盘货结果。计票的效劳。（2）通讯开会在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照料东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金照料东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决认识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起依照《信息表现办法》的联系司法在司法媒介上公告。如果接纳通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。基金照料东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当施行奏效的基金份额握有东谈主大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照料东谈主、基金托管东谈主均有不尽力。鉴于本基金是办法 ETF 的集结基金，本基金与办法 ETF 之间在基金份额握有东谈主大会方面存在一定的接洽。本基金的基金份额握有东谈主不错凭所握有的本基金份额出席或者请托代表出席办法 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。狡计参会份额和计票时，其参会份额数和票数按办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的权益登记日本基金所握有的办法 ETF 份额乘以该基金份额握有东谈主所握有的本基金份额占本基金总份额的比例折算，狡计结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。本基金的基金照料东谈主不应以本基金的口头代表本基金的全体基金份额握有东谈主以办法 ETF 的基金份额握有东谈主的身份诳骗表决权，但可接受本基金的特定基金份额握有东谈主的托福以本基金的基金份额握有东谈主代理东谈主的身份出席办法 ETF 的基金份额握有东谈主大会并参与表决。本基金的基金照料东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的，须先罢免本基金基金合同的约定召开本基金的基金份额握有东谈主大会，本基金的基金份额握有东谈主大会决定提议召开或召集办法 ETF 基金份额握有东谈主大会的，由本基金基金照料东谈主代表本基金的基金份额握有东谈主提议召开或召集办法 ETF 基金份额握有东谈主大会。若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额握华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金有东谈主折柳握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权稳妥该等比例：（1）基金份额握有东谈主诳骗提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表关系基金份额 10% 以上（含 10%）；（2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；（3）通讯开会的径直出具书面认识或授权他东谈主代表出具书面认识的基金份额握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）；（4）当参与基金份额握有东谈主大会投票的基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；（5）现场开会由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主算作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；（6）一般决议须经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）通过；（7）特出决议应当经参加大会的基金份额握有东谈主或其代理东谈主所握表决权的三分之二以上（含三分之二）通过。侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞类别账户内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关系司法以本节特殊约定内容为准，本节莫得司法的适用上文关系司法。但凡径直援用法律法则或监管司法的部分，如将来法律法则或监管司法修改导致关系内容被取消或变更的，基金照料东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在履行适当顺次并提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和养息，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。（三）基金合同消逝和铲除的事由、顺次以及基金财产计帐方式（1）变更基金合同波及法律法则司法或本合同约定应经基金份额握有东谈主大会决议通过的华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法则司法和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金照料东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。（2）对于基金合同变更的基金份额握有东谈主大会决议自奏效后方可施行，自决议奏效之日起依照《信息表现办法》的联系司法在司法媒介公告。有下列情形之一的，经履行关系顺次后，基金合同应当铲除：（1）基金份额握有东谈主大会决定铲除的；（2）基金照料东谈主、基金托管东谈主职责铲除，在 6 个月内莫得新基金照料东谈主、新基金托管东谈主邻接的；（3）基金合同约定的其他情形；（4）关系法律法则和中国证监会司法的其他情况。（1）基金财产计帐小组：自出现基金合同铲除事由之日起 30 个处事日内成立计帐小组，基金照料东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。（2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金照料东谈主、基金托管东谈主、稳妥《中华东谈主民共和国证券法》司法的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。（3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的督察、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。（4）基金财产计帐顺次：见书；（5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所握证券的流动性受到限制而不可实时变现的，计帐期限相应顺延。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有这个词合理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐诠释经稳妥《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律认识书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐诠释报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上，法律法则或监管司法另有规定的，从其司法。（四）争议科罚方式各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经一方提议协商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式科罚的，应提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有不尽力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费和讼师费由败诉方承担。争议处理期间，各方当事东谈主应信守各自的职责，接续诚挚、勤恳、尽责地履行基金合同规定的义务，感喟基金份额握有东谈主的正当权益。基金合同受中国法律（为本合同之目的，不包括香港特出行政区、澳门特出行政区和台湾地区法律）统率。（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同原本一式三份，除上报联系监管机构一份外，基金照料东谈主、基金托管东谈主各握有二份，每份具有同等的法律效劳。基金合同可印制成册，供投资者在基金照料东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场所和营业场所查阅。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金二十二、基金托管公约的内容纲目（一）托管公约当事东谈主称号：华泰柏瑞基金照料有限公司住所：中国（上海）开脱贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层办公地址：中国（上海）开脱贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层邮政编码：200135 法定代表东谈主：贾波成立时刻： 2004 年 11 月 18 日批准竖立机关：中国证券监督照料委员会批准竖立文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号组织花样：有限处事公司注册本钱：贰亿元东谈主民币存续期间：握续筹画筹画范围：发起竖立基金、基金照料及中国证监会批准的其他业务称号：招商银行股份有限公司（简称：招商银行）住所：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦办公地址：深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦邮政编码：518040 法定代表东谈主：缪建民成立时刻：1987 年 4 月 8 日基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号组织花样：股份有限公司注册本钱：东谈主民币 252.20 亿元存续期间：握续筹画（二）基金托管东谈主对基金照料东谈主的业务监督和核查资比例、投资限制、关联方来往等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券采用圭臬的，基金照料东谈主应预先或按期向基金托管东谈主提供投资品种池，以便基金托管东谈主对基金履行投资是否华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金稳妥基金合同对于证券采用圭臬的约定进行监督。（1）本基金的投资范围为：本基金资产投资于具有细密流动性的金融器具，包括办法 ETF、标的指数成份股及备选成份股、非成份股、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、公开刊行的次级债、可调动债券（含分离来往可转债的纯债部分）、可交换债券、央行单据、短期融资券、超短期融资券、中期单据等）、资产支握证券、债券回购、银行入款、股指期货、货币商场器具以及中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳妥中国证监会的关系司法）。本基金将根据法律法则的司法参与融资及转融通证券出借业务。如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照料东谈主在履行适当顺次后，不错将其纳入投资范围。本基金资产中投资于办法 ETF 的比例不低于基金资产净值的 90%；每个来往日日终在扣除股指期货合约需缴纳的来往保证金后，应当保握不低于基金资产净值 5％的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券。股指期货偏激他金融器具的投资比例依照法律法则或监管机构的司法施行。（2）本基金万般品种的投资比例、投资限制为：基金的投资组合应恪守以下限制：基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；其万般资产支握证券共计规模的 10%；规模的 10%；握证券期间，如果其信用等第下降、不再稳妥投资圭臬，应在评级诠释发布之日起 3 个月内予以全部卖出；申报的股票数目不跳动拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金 ①本基金在职何来往日日终，握有的买入股指期货合约价值，不得跳动基金资产净值的 ②本基金在职何来往日日终，握有的买入期货合约价值与有价证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 100%；其中，有价证券指股票、办法 ETF、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； ③本基金在职何来往日日终，握有的卖出期货合约价值不得跳动基金握有的股票和办法 ETF 总市值的 20%； ④本基金在职何来往日内来往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跳动上一交易日基金资产净值的 20%； ⑤本基金所握有的股票市值、办法 ETF 和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差狡计）应当稳妥基金合同对于股票投资比例的联系约定；证券市值之和，不得跳动基金资产净值的 95%； ①出借证券资产不得跳动基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个来往日以上的出借证券应纳入《流动性风险照料司法》所述流动性受限证券的范围； ②参与出借业务的单只证券不得跳动基金握有该证券总量的 50%； ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元； ④证券出借的平均剩余期限不得跳动 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均狡计；因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金投资不稳妥上述司法的，基金照料东谈主不得新增出借业务；商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金照料东谈主之外的因素致使基金不稳妥本款所司法比例限制的，基金照料东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；易的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；票合并狡计；华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（3）本基金财产不得用于以下投资或者行径：上述辞谢步履是基于基金合同奏效时法律法则而约定，如法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制；基金照料东谈主应提前三个来往日公告，此养息无需召开基金份额握有东谈主大会。（4）基金照料东谈主运用基金财产买卖基金照料东谈主、基金托管东谈主偏激控股鼓吹、履行戒指东谈主或者与其有要紧是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联来往的，应当稳妥基金的投资办法和投资策略，恪守基金份额握有东谈主利益优先原则，留神利益龙套，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公谈合理价钱施行。关系来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予表现。要紧关联来往应提交基金照料东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金照料东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。（5）基金照料东谈主应当自基金合同奏效日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与检验自基金合同奏效之日起起点。除上述 2 中第 2）、金照料东谈主之外的原因导致投资比例不稳妥上述司法投资比例的，基金照料东谈主应在 10 个来往日内进行养息，但中国证监会司法的特殊情形除外。法律法则另有司法的，从其司法。（6）如果法律法则及监管政策等对基金合同约定的投资辞谢步履和投资组合比例限制进行变更的，本基金可相应养息辞谢步履和投资比例限制司法，不需经基金份额握有东谈主大会审议。《基金法》偏激他联系法律法则或监管部门取消上述限制的，履行适当顺次后，基金不受上述限制。银行进行监督。基金投资银行按期入款的，基金照料东谈主应根据法律法则的司法及《基金合同》的约定，细目稳妥条件的所有这个词入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行入款的来往敌手是否稳妥联系司法进行监督。对于不稳妥司法的银行入款，基华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金金托管东谈主不错回绝施行，并通告基金照料东谈主。本基金投资银行入款应稳妥如下司法：（1）本基金投资于有固按期限银行入款的比例不得跳动基金资产净值的 30%，但投资于有入款期限，根据公约可提前支取的银行入款，不受上述比例限制；投资于具有基金托管东谈主资格的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得跳动 20%；投资于不具有基金托管东谈主经验的并吞交易银行的银行入款、同行存单占基金资产净值的比例共计不得超过 5%。联系法律法则或监管部门制定或修改新的按期入款投资政策，基金照料东谈主履行适当顺次后，可相应养息投资组合限制的司法。（2）基金照料东谈主负责对本基金入款银行的评估与酌量，建立健全银行入款的业务历程、岗亭职责、风险戒指措施和监察稽核轨制，切实留神联系风险。基金托管东谈主负责对本基金银行按期入款业务的监督与核查，审查、复核关系公约、账户而已、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。支付智商等波及到入款银行采用方面的风险。因采用入款银行欠妥酿成基金财产损失的，由基金照料东谈主承担处事。包括基金照料东谈主要求全部提前支取、部分提前支取或到期支取而入款银行未能实时兑付的风险、基金投资银行入款不可知足基金正常结算业务的风险、因全部提前支取或部分提前支取而波及的利息损失影响估值等波及到基金流动性方面的风险。财产受到损失的，需由基金照料东谈主承担由此酿成的损失。法》等联系法律法则，以及国度联系账户照料、利率照料、支付结算等的各项司法。（三）基金投资银行入款公约的签订、账户开设与照料、投资指示与资金划付、账目查对、到期兑付、提前支取（1）基金投资银行入款公约的签订公约》（以下简称《总体和谐公约》），细目《入款公约书》的阵势范本。《总体和谐公约》和《入款公约书》的阵势范本由基金托管东谈主与基金照料东谈主共同约定。查入款银行经验等。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金邮寄地址、接洽东谈主和接洽电话，以及入款证实书或其他有用凭证在邮寄过程中遗失后，入款余额的阐发及兑付办法等。入款证实书或其他有用入款凭证的，基金托管东谈主可向入款分支机构的上司行发收支款余额询证函，入款分支机构偏激上司行应予配合。到指定的基金托管账户，并在《入款公约书》写明账户称号和账号，未划入指定账户的，由存款银行承担一切处事。生变更，照料东谈主应实时书面通告入款行，书面通告应加盖基金托管东谈主预留印鉴。入款分支机构应实时就变更事项向基金照料东谈主、基金托管东谈主出具正经书面阐发书。变更通告的投递方式同开户手续。在存期内，入款分支机构和基金托管东谈主的指定接洽东谈主变更，应实时加盖公章书面通告对方。方式被典质，不得用于转让和背书。（2）基金投资银行入款时的账户开设与照料作公约》、《入款公约书》等，以基金的口头在入款银行总行或授权分行指定的分支机构开立银行账户。（3）入款凭证传递、账目查对及到期兑付入款资金只可存放于入款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金照料东谈主应在《存款公约书》中司法，入款银行分支机构应为基金开具入款证实书或其他有用入款凭证（下称 “入款凭证”），该入款凭证为基金入款阐发或到期支款的有用凭证，且对应每笔入款仅能开具独一入款凭证。资金到账当日，由入款银行分支机构指定的司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥后，将入款凭证原件通过快递寄送或上门托福至基金托管东谈主指定接洽东谈主；若入款银行分支机构代为督察入款凭证的，由入款银行分支机构指定司帐主管传真一份入款凭证复印件并与基金托管东谈主电话阐发收妥。入款凭证在邮寄过程中遗失的，由基金照料东谈主向入款银行提议补办恳求，基金照料东谈主应督华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金促入款银行尽快补办入款凭证，并按以上（1）的方式快递或上门托福至托管东谈主，原入款凭证自动作废。每个处事日，基金照料东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行入款投资余额及应计利息。基金照料东谈主应在《入款公约书》中司法，对于存期跳动 3 个月的按期入款，入款银行应于每季末后 5 个处事日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因入款银行未寄送对账单酿成的资金被挪用、盗取的处事由入款银行承担。入款银行应配合基金托管东谈主对入款凭证的询证，并在询证函上加盖入款银行公章寄送至基金托管东谈主指定接洽东谈主。基金照料东谈主提前通告基金托管东谈主通过快递将入款凭证原件寄给入款银行分支机构指定的会计主管。入款银行未收到入款凭证原件的，应与基金托管东谈主电话盘考。入款到期前基金照料东谈主与入款银行阐发入款凭证收到并于到期日兑付入款本息事宜。基金托管东谈主在入款到期日未收到入款本息或入款本息金额不符时，通告基金照料东谈主与入款银行接洽入款到账时刻及利息补付事宜。基金照料东谈主应将接洽结果奉告基金托管东谈主，基金托管东谈主收妥入款本息确当日通告基金照料东谈主。基金照料东谈主应在《入款公约书》中司法，入款凭证在邮寄过程中遗失的，入款银行应立即通告基金托管东谈主，基金托管东谈主在原入款凭证复印件上加盖公章并出具关系诠释文献后，与入款银行指定司帐主管电话阐发后，入款银行应在到期日将入款本息划至指定的基金资金账户。如果入款到期日为法定节沐日，入款银行顺延至到期后第一个处事日支付，入款银行需按原公约约定利率和履行宽限天数支付宽限利息。（4）提前支取如果在入款期限内，由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性照料的需要等原因，基金照料东谈主不错提前支取全部或部分资金。提前支取的具体事项按照基金照料东谈主与入款银行签订的《入款公约书》施行。（5）基金投资银行入款的监督基金托管东谈主发现基金照料东谈主在进行入款投资时有违抗联系法律法则的司法及《基金合同》的约定的步履，应实时以书面花样通告基金照料东谈主在 10 个处事日内纠正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通告的违章事项未能在 10 个处事日内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。基金托管东谈主发现基金照料东谈主有要紧违章步履，应立即诠释中国证监会，同期通告基金照料东谈主在 10 个处事日内纠正或回绝结算，若因基金照料东谈主拒不施行酿成基金财产损失的，关系损失由基金管理东谈主承担，基金托管东谈主不承担任何处事。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金间债券商场进行监督。基金照料东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法则及行业圭臬的、经隆重采用的、本基金适用的银行间债券商场来往敌手名单并约定各来往敌手所适用的来往结算方式。基金照料东谈主有处事确保实时将更新后的来往敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此酿成的损失应由基金照料东谈主承担。基金照料东谈主应严格按照来往敌手名单的范围在银行间债券商场采用来往敌手。基金托管东谈主监督基金照料东谈主是否按事前提供的银行间债券商场来往敌手名单进行来往。在基金存续期间基金照料东谈主不错养息来往敌手名单，但应将养息结果至少提前一个处事日书面通告基金托管东谈主。新名单细目时已与本次剔除的来往敌手所进行但尚未结算的来往，仍应按照公约进行结算，但不得再发生新的来往。如基金照料东谈主根据商场需要临时养息银行间债券来往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明情理，并在与来往敌手发生来往前 3 个来往日内与基金托管东谈主协商科罚。基金照料东谈主负责对来往敌手的资信戒指，按银行间债券商场的来往司法进行来往，并负责科罚因来往敌手不履行合同而酿成的纠纷及损失。若未践约的来往敌手在基金照料东谈主细目的时间内仍未承担毁约处事偏激他关系法律处事的，基金照料东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向关系来往敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金照料东谈主莫得按照预先约定的来往敌手进行来往时，基金托管东谈主应及时提醒基金照料东谈主，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何损结怨处事。关问题的通告》等联系监管司法。（1）流通受限证券包括由《上市公司证券刊行照料办法》标准的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可来往证券，不包括由于发布要紧消息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购来往中的质押券等流通受限证券。本基金不错投资经中国证监会批准的非公开刊行证券，且限于由中国证券登记结算有限责任公司、中央国债登记结算有限处事公司或银行间商场计帐所股份有限公司负责登记和存管的，并可在证券来往所或寰宇银行间债券商场来往的证券。本基金不得投资未经中国证监会批准的非公开刊行证券。本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。（2）基金照料东谈主应在基金初次投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金照料东谈主董事会批准的联系基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险戒指轨制。基金投资非公开刊行股票，基金照料东谈主还应提供基金照料东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述而已应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例戒指情况。基金照料东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个处事日将上述而已书面发至基金托管东谈主，华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行审核。基金托管东谈主应在收到上述而已后两个处事日内，以书面或其他两边认同的方式阐发收到上述而已。基金照料东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对关系风险选择积极有用的措施，在合理的时刻内有用科罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或商场发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活贫寒时，基金照料东谈主应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担所有这个词损失。对本基金因投资流通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何责任。（3）基金投资流通受限证券前，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供稳妥法律法则要求的有关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁按期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时刻等。基金照料东谈主应保证上述信息的信得过、竣工，并应至少于拟施行投资指示前两个处事日将上述信息书面发至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时刻进行审核。由于基金照料东谈主未实时提供联系证券的具体的必要的信息，致使托管东谈主无法审核认购指示而影响认购款项划拨的，基金托管东谈主免于承担处事。（4）基金托管东谈主依照法律法则、《基金合同》、《托管公约》审核基金照料东谈主投资流通受限证券的步履。如发现基金照料东谈主违抗了《基金合同》、《托管公约》以偏激他关系法律法规的联系司法，应实时通告基金照料东谈主，并禀报中国证监会，同期选择合理措施保护基金投资东谈主的利益。基金托管东谈主有权对基金照料东谈主的犯法、违章以及违抗《基金合同》、《托管公约》的投资指示不予施行，独立即通告基金照料东谈主纠正，基金照料东谈主不予纠正或已代表基金签署合同不得不施行时，基金托管东谈主应向中国证监会诠释。（5）基金照料东谈主应在基金投资非公开刊行股票后两个来往日内,在中国证监会司法媒介披露所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按期等信息。本着审慎、勤恳尽责的原则进行中期单据的投资业务，并应稳妥法律法则及监管机构的关系规定。万般基金份额净值狡计、基金用度开支及收入细目、基金收益分拨、关系信息表现、基金宣传推介材料中登载基金事迹发达数据等进行监督和核查。《基金合同》和本托管公约的司法，应实时以电话、邮件或书面领导等方式通告基金照料东谈主限期纠正。基金照料东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照料东谈主收到通告后应及华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金时查对并回复基金托管东谈主，对于收到的书面通告，基金照料东谈主应以书面花样给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，说明违章原因及纠正期限。在上述规按期限内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金照料东谈主改正。基金照料东谈主对基金托管东谈主通知的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应诠释中国证监会。对基金业务施行核查。包括但不限于：对基金托管东谈主发出的领导，基金照料东谈主应在司法时刻内回应并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法则、基金合同和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督诠释的事项，基金照料东谈主应积极配合提供相关数据而已和轨制等。他联系司法，或者违抗基金合同约定的，应当立即通告基金照料东谈主实时纠正，由此酿成的损失由基金照料东谈主承担，托管东谈主在履行其通告义务后，给予免责。照料东谈主限期纠正。（三）基金照料东谈主对基金托管东谈主的业务核查督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金照料东谈主狡计的基金资产净值和万般基金份额净值、根据基金照料东谈主指示办理计帐交收、关系信息表现和监督基金投资运作等步履。或无故延伸施行基金照料东谈主资金划拨指示、露出基金投资信息等违抗《基金法》、基金合同、托管公约偏激他联系司法时，应实时以书面花样通告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到书面通告后应鄙人一处事日前实时查对并以书面花样给基金照料东谈主发出回函，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内，基金照料东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。金业务施行核查，包括但不限于：对基金照料东谈主发出的书面领导，基金托管东谈主应在司法时刻内回应并改正，或就基金照料东谈主的疑义进行解释或举证；基金托管东谈主应积极配合提供关系而已以供基金照料东谈主核查托管财产的竣工性和信得过性。托管东谈主限期纠正，并将纠正结果诠释中国证监会。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（四）基金财产的督察（1）基金财产应孤独于基金照料东谈主、基金托管东谈主的固有财产。（2）基金托管东谈主应安全督察基金财产。（3）基金托管东谈主按照司法开设基金财产投资所需的关系账户。（4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产折柳树立账户，确保基金财产的竣工与孤独。（5）基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示，按照基金合同和本公约的约定督察基金财产。未经基金照料东谈主的正派指示，不得自交运用、刑事处事、分拨基金的任何资产。不属于基金托管东谈主履行有用戒指下的资产及什物证券等在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失，基金托管东谈主不承担由此产生的处事。（6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金照料东谈主负责与联系当事东谈主细目到账日期并通告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金资金账户的，基金托管东谈主应实时通告基金照料东谈主选择措施进行催收，基金照料东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失。（7）基金托管东谈主对因为基金照料东谈主投资产生的存放或存管在基金托管东谈主之外机构的基金资产，或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金资产（包括但不限于期货保证金账户内的资金、期货合约等）偏激收益，由于该等机构或该机构会员单元等本公约当事东谈主外第三方的诈骗、强硬、邪恶或歇业等原因给基金资产酿成的损失等不承担处事。（8）除依据法律法则和基金合同的司法外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。（1）基金召募期间召募的资金应开立“基金召募专户”。该账户由基金照料东谈主开立并照料。（2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额握有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等联系司法后，基金照料东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户，同期在司法时刻内，基金照料东谈主应遴聘符合《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所进行验资，出具验资诠释。出具的验资诠释由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。（3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同奏效的条件，由基金照料东谈主按司法办理退款等事宜。（1）基金托管东谈主以本基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户（也可称为“托管账户”），督察基金的银行入款，并根据基金照料东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金”，预留印鉴为基金托管东谈主钤记。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（2）基金资金账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。（3）基金资金账户的开立和照料应稳妥法律法则及银行业监督照料机构的联系司法。（1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限处事公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。（2）基金证券账户的开立和使用，仅限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金照料东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。（3）基金证券账户的开立和证券账户卡的督察由基金托管东谈主负责，账户资产的照料和运用由基金照料东谈主负责。（4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限处事公司开立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限处事公司的一级法东谈主计帐处事，基金照料东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限处事公司的司法施行。（5）若中国证监会或其他监管机构在本托管公约签订日之后允许基金从事其他投资品种的投资业务，波及关系账户的开立、使用的，按联系司法开立、使用并照料；若无关系司法，则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的司法施行。基金合同奏效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限处事公司和银行间商场计帐所股份有限公司的联系司法，以基金的口头在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。（1）基金照料东谈主根据投资需要按照司法开立期货保证金账户及期货来往编码等，基金托管东谈主按照司法开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后，基金照料东谈主应以书面花样将期货公司提供的期货保证金账户的运转资金密码和商场监控中心的登录用户名及密码告知基金托管东谈主。资金密码和商场监控中心登录密码重置由基金照料东谈主进行，重置后务必实时通知托管东谈主。基金托管东谈主和基金照料东谈主应当在开户过程中彼此配合，并提供所需而已。基金照料东谈主保证所提供的账户开户材料的信得过性和有用性，且在关系而已变更后实时将变更的而已提供给基金托管东谈主。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（2）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的司法，由基金照料东谈主协助基金托管东谈主按照联系法律法则和本公约的约定协商后开立。新账户按联系司法使用并照料。（3）法律法则等联系司法对关系账户的开立和照料另有司法的，从其司法办理。基金财产投资的联系什物证券等有价凭证按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察库，或存入中央国债登记结算有限处事公司、银行间商场计帐所股份有限公司、中国证券登记结算有限处事公司或单据营业中心的代督察库，什物督察凭证由基金托管东谈主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照料东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上述存放机构及基金托管东谈主之外机构履行有用戒指的有价凭证不承担督察处事。由基金照料东谈主代表基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件折柳由基金照料东谈主、基金托管东谈主督察。除本公约另有司法外，基金照料东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧合同应保证基金照料东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份原本的原件。基金照料东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东谈主处。因基金管理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金照料东谈主负责。要紧合同的督察期限不低于法律法则的司法。对于无法取得二份以上的原本的，基金照料东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真件，未经两边协商一致，合同原件不得转念。基金照料东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与基金管理东谈主留存原件不一致的，以传真件为准。（五）基金资产净值狡计和司帐核算（1）基金资产净值基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。万般基金份额净值是按照每个估值日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目狡计，万般基金份额净值均精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金照料东谈主不错竖立大额赎回情形下的净值精度救急养息机制。国度另有司法的，从其司法。基金照料东谈主于每个估值日狡计基金资产净值及万般基金份额净值，并按司法公告。（2）复核顺次基金照料东谈主每估值日对基金资产进行估值后，将基金净值信息发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照料东谈主对外公布。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（3）根据联系法律法则，基金净值信息狡计和基金司帐核算的义务由基金照料东谈主承担。本基金的基金司帐处事方由基金照料东谈主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分筹商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照料东谈主对基金净值信息的狡计结果对外给予公布。基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。基金照料东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值诞妄。按国度联系部门司法的司帐轨制施行。基金照料东谈主和基金托管东谈主在基金合同奏效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处理原则，折柳独赶紧树立、记录和督察本基金的全套账册，对关系各方各自的账册按期进行查对，彼此监督，以保证基金资产的安全。（1）财务报表的编制基金财务报表由基金照料东谈主编制，基金托管东谈主复核。（2）报表复核基金托管东谈主在收到基金照料东谈主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时，应实时通告基金照料东谈主共同查出原因，进行养息，直至两边数据完全一致。（3）财务报表的编制与复核时刻安排基金照料东谈主、基金托管东谈主应当在每月结果后 5 个处事日内完成月度报表的编制及复核；在每个季度结果之日起 15 个处事日内完成基金季度诠释的编制及复核；在上半年结果之日起 2 个月内完成基金中期诠释的编制及复核；在每年结果之日起三个月内完成基金年度诠释的编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照料东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行养息，养息以国度联系司法为准。基金年度诠释的财务司帐诠释应当经过符合《中华东谈主民共和国证券法》司法的司帐师事务所审计。基金合同奏效不及两个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度诠释、中期诠释或者年度诠释。编制结果。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（六）基金份额握有东谈主名册的督察基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称号、证件号码和握有的基金份额。基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金照料东谈主的指示编制和督察，基金照料东谈主和基金托管东谈主应折柳督察基金份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法则的司法。如不可妥善督察，则按关系法律法则承担处事。在基金托管东谈主要求或编制中期诠释和年度诠释前，基金照料东谈主应将联系而已送交基金托管东谈主，不得无故回绝或延误提供，并保证其的信得过性、准确性和竣工性。基金照料东谈主和托管东谈主不得将所督察的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。（七）托管公约的变更、铲除与基金财产的计帐本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与基金合同的司法有任何龙套。基金托管公约的变更应报中国证监会备案。（1）《基金合同》铲除；（2）基金托管东谈主因舍弃、歇业、取销等事由，不可接续担任基金托管东谈主的职务，而在 6 个月内无其他适当的托管机构邻接其原有权利义务；（3）基金照料东谈主因舍弃、歇业、取销等事由，不可接续担任基金照料东谈主的职务，而在 6 个月内无其他适当的基金照料公司邻接其原有权利义务；（4）发生法律法则或《基金合同》司法的其他铲除事项。基金照料东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。（八）争议科罚方式各方当事东谈主同意，因本公约而产生的或与本公约联系的一切争议，如经一方提议协商科罚争议之日起 60 日内争议未能以协商方式科罚的，应提交深圳外洋仲裁院，按照深圳外洋仲裁院届时有用的仲裁司法进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有不尽力。除非仲裁裁决另有司法，仲裁费和讼师费由败诉方承担。争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照料东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚挚、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管公约司法的义务，感喟基金份额握有东谈主的正当权益。本公约受中华东谈主民共和国法律（为本公约之目的，不包括香港特出行政区、澳门特出行政华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金区和台湾地区法律）统率。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金二十三、对基金份额握有东谈主的服务对基金份额握有东谈主的服务主要由基金照料东谈主及销售机构提供，以下是基金照料东谈主提供的主要服务内容。基金照料东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和商场的变化，有权在稳妥法律法则的前提下，加多和修改关系服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金照料东谈主不承担任何处事。（一）网上开户及来往服务机构投资者可通过基金照料东谈主直销柜台，个东谈主投资者可通过基金照料东谈主网站或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。联系基金照料东谈主电子直销具体司法请参见基金照料东谈主网站关系公告和业务司法。（二）账户及信息查询服务机构投资者通过基金照料东谈主网站，个东谈主投资者通过基金照料东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金来往查询、账户查询和基金照料东谈主照章表现的万般基金信息等服务，包括基金居品基本信息（包括基金称号、照料东谈主称号、基金代码、风险等第、握有份额、单元净值等）、基金的法律文献、基金公告、按期诠释和基金照料东谈主最新动态等万般而已。（三）账单及资讯服务基金照料东谈主通过电子邮件花样向投资者按期发送来往电子邮件对账单（包括基金称号、基金代码、握有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。投资者明察并同意基金照料东谈主不按期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者相关的账户服务通告、来往阐发通告、紧迫公告通告、行径音信、营销信息等资讯服务。如需取消相应资讯服务，可按照关系指引退订，或通过基金照料东谈主客户服务中心热线 400-888-0001、在线客服等东谈主工服务方式退订。（四）客户服务中心电话及在线服务投资东谈主拨打基金照料东谈主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：（1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。（2）东谈主工服务：提供来往日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东谈主工服务。投资东谈主华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金不错通过该热线取得业务照管、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。投资东谈主通过基金照料东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端提供来往日上昼 9：00-11：30 下午 13：00-17：30 的在线服务东谈主工服务。投资东谈主可通过该方式取得业务照管、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。（五）投诉及建议受理服务投资东谈主不错通过基金照料东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照料东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。（六）接洽基金照料东谈主（1）网址：www.huatai-pb.com （2）客服邮箱：cs4008880001@huatai-pb.com （3）客服热线：400-888-0001（免资料话费），或 021-38784638 （4）传真：021-50103016 （5）接洽地址：中国（上海）开脱贸易历练区民生路 1199 弄上海证大五谈口广场 1 号 17 层（七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请实时通过上述方式接洽基金照料东谈主。请确保投资前，您/贵机构一经全面领路本招募说明书，并同意全部内容。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金二十四、其他应表现事项本基金及基金照料东谈主的联系公告（自 2023 年 09 月 14 日至 2024 年 09 月 13 日），下列公告在指定媒介表现：公告称号表现日历华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金分成公告华泰柏瑞基金照料有限公司对于铲除深圳前海财厚基金销售有限公司办理旗下基金关系业务公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金暂停大额申购(含调动转入、按期定额投资)业务的公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金 2024 年中期诠释华泰柏瑞基金照料有限公司对于铲除中民资产基金销售（上海）有限公司办理旗下基金关系业务公告华泰柏瑞基金照料有限公司对于停牌股票估值养息情况的公告 2024-07-24 华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司费率优惠行径的公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金 2024 年第 2 季度诠释华泰柏瑞基金照料有限公司对于高等照料东谈主员变更的公告 2024-07-13 华泰柏瑞基金照料有限公司对于铲除喜鹊资产基金销售有限公司办理旗下基金关系业务公告华泰柏瑞基金照料有限公司对于高等照料东谈主员变更的公告 2024-07-03 华泰柏瑞基金照料有限公司对于变更网上直销汇款来往业务的收款银行账户的公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金(C 类份额)基金居品而已概要更新华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（A 类份额）基金居品而已概要更新华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金分成公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金暂停大额申购(含调动转入、按期定额投资)业务的公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金 2024 年第 1 季度诠释华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金 2023 年年度诠释华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金养息大额申购（含调动转入、按期定额投资）业务的公告华泰柏瑞基金照料有限公司对于提醒投资者留神行恶分子假冒公司口头从事违警行径的公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金分成公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金暂停大额申购(含调动转入、按期定额投资)业务的公告华泰柏瑞基金照料有限公司对于铲除和合期货有限公司办理旗下基金关系业务公告华泰柏瑞基金照料有限公司对于对营业派司撤消客户选择限制来往措施的公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金 2023 年第四季度诠释华泰柏瑞基金照料有限公司对于铲除北京中期时期基金销售有限公司办理旗下基金关系业务公告华泰柏瑞基金照料有限公司对于铲除北京增财基金销售有限公司办理旗下基金关系业务公告华泰柏瑞基金照料有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基金销售有限公司费率优惠行径的公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金(A 类份额)基金居品而已概要更新华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金(C 类份额)基金居品而已概要更新华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金（C 类）基金居品而已概要更新华泰柏瑞基金照料有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金 2023 年第三季度诠释华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金更新的招募说明书 2023 年第 1 号华泰柏瑞基金照料有限公司对于铲除北京辉腾汇富基金销售有限公司办理旗下基金关系业务公告华泰柏瑞基金照料有限公司对于铲除尚智逢源(北京)基金销售有限公司办理旗下基金关系业务公告华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金二十五、招募说明书存放及查阅方式本招募说明书存放在基金照料东谈主、基金托管东谈主及基金代销机构住所，投资者可在营业时刻免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金照料东谈主和基金托管东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金二十六、备查文献（一）在中国证监会注册华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金召募的文献；（二）《华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金基金合同》；（三）《华泰柏瑞上证红利来往型灵通式指数证券投资基金集结基金托管公约》；（四）法律认识书；（五）基金照料东谈主业务经验批件、营业派司；（六）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司；（七）中国证监会要求的其他文献。备查文献存放地点为基金照料东谈主、基金托管东谈主的住所；投资者如需了解详备的信息，可在营业时刻赶赴相应场所免费查阅，也可按工本费购买复印件。华泰柏瑞基金照料有限公司二〇二四年十月九日

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